第五章投资银行业务与经营题库

[多选题] （）以下关于我国证券公司从事股票承销业务应当遵守规定的表述中正确的是：A .证券公司在承销过程中，可以提供透支、回扣等方法吸引公众投资者认购股票B .证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留故意使股票在承销期结束时有剩余C .证券公司持有发行人7%以上的股份（或是其前5名股东之一）的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商D . D.证券的代销、包销期最长不得超过30日

[单选题]（）以下不属于证券市场系统性风险的是：A .利率风险B .财务风险C .购买力风险D . D.外汇风险

[单选题]（）股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由：A .发行人承担B .投资银行承担C .发行人和投资银行承担D . D.都不承担

[多选题] （）我国的股票发行审核委员会：A .是中国证监会设立的工作机构B .委员除从中国证监会人员中委派外，还包括国家有关部门代表、社会有关专家及证券交易所有关人员C .其常设办事机构是证监会机构监管部D . D.发审委委员或其配偶与申请发行股票的公司如有利益关系，须回避对该公司的审核

[多选题] 投资银行是通过四个中介作用来发挥其媒介资金供求的功能的，这四个中介包括()。A . 支付中介B . 期限中介C . 风险中介D . 信息中介E . 流动性中介

[单选题]（）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。A .正确B.错误

[单选题]香港创业板市场的（）的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人是否适合上市、上市文件的准确完整性以及董事知悉自身责任义务等事项均负有保证责任。A .承销商B .风险投资机构C .保荐人D . D.上市顾问

[单选题]（）并购公司采取增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换目标公司的股票，这种并购方式称为：A .现金并购B .股票并购C .新设合并D . D.杠杆并购

[单选题]（）投资银行主要是以的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程：A .发行承销商B .做市商C .项目融资顾问D . D.财务顾问

[单选题]（）混合并购指同时发生水平并购和垂直并购，或并购双方或多方是属于没有关联关系产业的企业，通常发生在某一产业的企业试图进入利润率较高的另一产业时，常与企业的多元化战略相联系。A .正确B.错误

[单选题]（）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：A .升贴水B .基差风险C .价差D . D.基差

[多选题] （）按并购的动机，并购可以分为两种：A .善意收购B .恶意收购C .杠杆收购D . D.现金收购

[多选题] （）以下可以认定为证券市场内幕信息的是：A .发行人的1/4的董事发生变动B .发行人的分红派息、增资扩股计划C .持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实D . D.发行人更换为其审计的会计师事务所

[多选题] （）在投资银行并购业务中，目标公司定价较常用的方法有哪两种：A .综合评分法B .期权定价法C .可比公司价值定价法D . D.现金流量折现定价法

[多选题] （）内幕交易行为客观上表现为以下几种：A .内幕人员利用内幕信息买卖证券B .内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息买卖证券C .内幕人员获得内幕信息后，根据该信息建议他人买卖证券D . D.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券

[多选题] 证券经纪业务的基本要素包括()。A . 证券交易场所B . 证券交易的标的物C . 委托人D . 证券经纪商E . 证券发行人

[多选题] 我国IPO监管制度经历的主要阶段有()。A . “额度管理”阶段B . “指标管理”阶段C . “通道制”阶段D . “保荐制”阶段E . “分配制”阶段

[单选题]在累计投标询价阶段，发行总量4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的()。A . 10%B . 20%C . 15%D . 50%

[多选题] （）目前在我国，基金管理公司经批准，可以从事下列业务：A .发起设立基金B .基金管理业务C .基金托管业务D . D.私募资产管理业务

[多选题] （）公司收购后必须在以下哪些方面进行重新整合才可能达到收购的真正目的：A .公司治理B .经营战略C .资源配置D . D.管理制度

[多选题] 按照开户人的不同，证券账户可分为()。A . A字账户B . B字账户C . 股票账户D . 债券账户E . 基金账户

[单选题]投资银行的（）部门主要从事公司企业（包括上市公司与非上市公司）的分析研究，向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论：A .宏观研究B .行业研究C .公司研究D . D.发展战略研究

[多选题] （）以下关于基金管理业务的表述中正确的有：A .投资银行可以作为基金的发起人，也可以担任管理人B .目前以各类投资基金为主体的机构投资者已成为资本市场上的主导力量C .美国的对冲基金大部分都是公募基金D . D.投资银行还可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证

[单选题]（）与并购意义相关有的三个概念，其中不包括：A .合并B .兼并C .发行D . D.收购

[单选题]（）负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务，并出具审计报告、验资报告等，对企业的财务状况表示判断意见的中介机构是：A .投资银行B .会计师事务所C .资产评估机构D . D.律师事务所

[多选题] （）证券公司在包销中，不得为取得股票而以下列行为故意使股票在承销期结束时有剩余：A .故意囤积或截留B .缩短承销期C .减少销售网点D . D.限制认购申请表发放数量

[单选题]（）根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是：A .实现规模经济B .追求多元化经营C .避免较高的新建成本D . D.提高市场占有率

[单选题]投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票，然后再出售给投资者，最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是()。A . 余额包销B . 包销C . 尽力推销D . 余额代销

[多选题] 相对于公募发行而言，证券私募发行具有的优点是()。A . 简化了发行手续B . 证券流动性好C . 缩短了发行时间D . 避免公司商业机密泄露E . 发行价格有利于筹资者

[单选题]以下不属于证券经纪业务基本要素的是()。A . 证券经纪商B . 证券交易的标的物C . 委托人D . 证券交易方式