第五章投资银行业务与经营题库

[单选题]（）按照我国《公司法》，如果一家优势公司A公司兼并B公司并获得控制权后，A公司保留，B公司解散（取消其法人资格），该方式称为：A . 新设合并B . 吸收合并C . 公司分立D . 杠杆收购

[多选题] （）投资银行研究部门的研究范围可以包括以下方面：A .宏观研究B .行业研究C .公司研究D . D.市场动态研究

[单选题]（）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。A .正确B.错误

[多选题] （）证券经纪业务风险的主要表现有：A .经营风险B .拓展业务风险C .发行定价风险D . D.系统网络风险

[多选题] （）证券公司的风险防范和管理的内控体系应该由三部分构成，即：A .风险分解B .风险评估C .风险控制D . D.风险管理

[多选题] （）风险投资机构的组织形式主要包括：A .公司制B .有限合伙制C .代理人制D . D.投资基金制

[多选题] （）投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不限于如下内容：A .当前公司所在行业竞争状况、经营环境与经营管理情况、财务状况等方面存在哪些有利因素和哪些不利因素，它们对股票投资价值将产生怎样的影响B .以未来公司预测现金流为基础，根据证券估价模型对公司价值进行评估并得出结论C .列举各种不确定因素对评估结论可能发生的影响，特别是严重改变该股票投资价值的市场风险、信用（违约）风险等需要做强调说明D . D.对该股票未来二级市场市场价格走势给出确定的涨跌判断，并做出明确的买卖方向、买卖价

[多选题] （）以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有：A .证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票B .证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商：C .证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求D . D.证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余

[多选题] （）投资银行财务顾问的服务对象非常广泛，从不同的角度来看，其通常可包括：A .公司、企业B .政府机构C .融资者D . D.投资者

[多选题] （）并购（Ｍ＆Ａ）按并购前企业间的市场关系可分成三类：A .横向并购B .纵向并购C .混合并购D . D.杠杆并购

[单选题]（）根据关于企业并购成因的“价值低估论”，企业并购的主要动因是：A .提高市场占有率B .追求多元化经营C .实现规模经济D . D.避免较高的新建成本

[多选题] （）以下关于企业并购问题的表述，正确的有：A .企业并购的过程实质上是企业权利主体不断变换的过程B .并购的过程同时也就是企业重组的过程C .根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是为了实现规模经济D . D.过渡与融合不力通常是导致购并绩效不佳的原因之一

[单选题]作为（），投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金：A .证券做市商B .证券交易商C .证券经纪商D . D.证券承销商

[多选题] 相对估值法主要有()。A . P/E(市盈率)倍数估值法B . P/B(市净率)倍数估值法C . EV/EBIT(企业价值与利息、所得税前收益)倍数估值法D . EV/EBITDA(企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益)倍数估值法E . DDM模型(股利折算模型)

[多选题] （）投资银行需要承担发行失败之风险的证券承销方式有：A .全额包销B .余额包销C .代销D . D.均不需承担风险

[多选题] （）以下业务中，哪些属于现代投资银行的业务：A .商业信贷发放业务B .证券交易C .证券发行承销D . D.兼并与收购

[多选题] （）投资银行在现代社会经济发展中发挥的作用包括：A . 沟通资金供求B . 推动企业并购C . 优化资源配置D . 构造证券市场

[多选题] （）项目融资的主要运作形式包括：A .产品支付B .金融租赁C .BOTD . D.面向公众公开发行股票

[多选题] （）资产重组是公司为长期发展战略的需要而进行的调整，具体可以包括：A .资产与负债重组B .组织机构重组C .产品与市场业务重组D . D.人员重组

[单选题]（）当前世界各国的投资银行主要有四种不同的类别。瑞士信贷集团所属的瑞士信贷第一波士顿银行（Credit Suisse First Boston）属于：A .独立的专业性投资银行B .商业银行拥有的投资银行（商人银行）C .全能性银行直接经营投资银行业务D . D.跨国公司兴办财务公司或金融公司

[多选题] （）以下关于我国证券业监管体系的表述正确的有：A .我国证券业监管采取的是政府监管与自律管理相结合的模式B .中国证监会经国务院授权，依法对全国证券期货业进行集中统一管理C .证券交易所处于证券业监管的前沿，担负着一线监管的重要责任D . D.中国证券业协会是中国证券业的自律性组织，是依法注册的非营利性会员制社会团体法人

[多选题] （）我国对证券公司进行明确规范管理的相关法律、法规主要包括：A .《商业银行法》B .《证券法》C .《证券公司管理办法》D . D.《信托法》

[单选题]A食品公司并购了本地区的B食品公司，并购后，A公司获得了B公司的全部业务和资产，同时承担其全部债务和责任。这种行为属于（）。A . 吸收合并B . 新设合并C . 纵向并购D . 杠杆并购

[单选题]（）承销商的尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人及市场的有关情况及有关文件的真实性、准确性、完整性进行的核查、验证等专业调查。A . 正确B . 错误

[多选题] （）在风险投资业务中，投资银行的主要角色可以包括：A .直接或间接充当风险投资人B .为风险投资者提供服务C .为风险创业企业提供服务D . D.充当特设机构（SPV）承购不良资产

[单选题]（）投资银行业监管最基本的原则是：A . 政府监管与自律管理相结合原则B . 诚实守信、依法管理原则C . 保护投资者利益原则D . “三公”原则

[多选题] （）投资银行在基金业务中可以作为以下角色：A .基金发起人B .基金管理人C .基金管理公司的发起人D . D.基金代销人

[多选题] （）关于企业并购成因的理论包括：A .规模经济论B .交易费用论C .价值低估论D . D.理性预期论

[单选题]网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的()。A . 10%B . 20%C . 30%D . 40%

[单选题]我国规定首次公开发行新股在()以上的，发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A . 2亿股B . 3亿股C . 4亿股D . 5亿股