第五章投资银行业务与经营题库

[单选题]下列首次公开发行股票的定价方式中，承销商有较大的定价和分配销售新股主动权的是()。A . 簿记方式B . 竞价方式C . 混合方式D . 固定价格方式

[单选题]（）注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这钟风格的基金属于：A .收入型基金B .股票型基金C .平衡型基金D . D.成长型基金

[多选题] （）投资银行在自营业务中的风险包括：A .创新业务风险B .市场风险C .违规操作风险D . D.包销风险

[多选题] （）投资银行业务面临的风险的主要有：A .经纪业务风险B .自营业务风险C .承销业务风险D . D.资产管理业务风险

[单选题]（）美国的高盛公司（GoldmanSachs）、美林公司（MerrillLynch）、摩根斯丹利公司（MorganStanley）等属于：A .独立的专业性投资银行B .商业银行拥有的投资银行C .全能性银行直接经营投资银行业务D . D.大型跨国公司所兴办的财务公司或金融公司

[多选题] （）资本市场主要的机构投资者包括：A .产业投资基金B .养老基金和保险公司C .证券投资基金D . D.投资银行

[单选题]（）与其他类型基金比较，成长型基金的突出特点是：A .以获取当期的最大收入为目的，主要投资于可带来稳定现金收入的有价证券。B .投资者在购买该类型基金时，一般不需支付销售费用。C .既希望获得当期收入，又追求基金资产长期增值为投资目标，因此把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性。D . D.注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业。

[多选题] （）风险投资的参与主体包括：A .风险投资资金提供者（机构或个人）B .风险投资运作载体（基金等机构）C .风险创业企业D . D.项目担保公司

[多选题] （）投资银行参与并购业务的内容和途径主要有以下几种：A .为收购方设计购并方案并协助实施B .为被收购方设计反收购方案和措施C .接受发行者的委托代理其发行证券D . D.根据并购方案和资金需求安排融资

[单选题]（）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。A .正确B.错误

[单选题]（）并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为：A . 纵向并购B . 横向并购C . 新设合并D . 混合并购

[多选题] （）与商业银行比较，投资银行的主要特点包括：A .只为资金需求者提供融资服务B .以间接融资为主C .主要以佣金收入为主D . D.主要服务于资本市场，由证券监管当局监管

[多选题] （）投资银行行业监管的监管手段包括：A .法律手段B .经济手段C .行政手段D . D.自律规范

[多选题] （）根据我国证券公司股票承销业务的有关规定，以下表述正确的有：A . 证券公司不得同时承销4只或4只以上的股票B . 证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币1000万元的，应当由承销团承销。C . 证券的代销、包销期最长不得超过90日D . 股票发行价格或配股价格由承销商与发行企业共同商定，承销商不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票

[多选题] （）证券的私募发行主要面向：A .社会公众投资者B .特定的投资人C .各类养老金D . D.各类共同基金和保险公司

[单选题]在我国，股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后（）止：A . 6个月B . 1年C . 18个月D . 2年

[多选题] （）投资银行在项目融资中的作用可以表现为：A .项目的可行性与风险评估B .确定项目的资金来源、承担的风险及筹措成C .估计项目投产后的经营风险D . D.通过贷款人获得承诺，以彻底消除项目风险

[单选题]（）证券发行与承销业务也称为称为：A .证券交易业务B .证券做市业务C .一级市场业务D . D.二级市场业务

[多选题] 投资银行的业务特征有()。A . 专业性B . 广泛性C . 创新性D . 安全性E . 多样性

[单选题]（）是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的关联交易、资产或债务重组以及公司收购、兼并等涉及公司控制权变化的交易对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务：A .独立财务顾问B .普通财务顾问C .风险投资顾问D . D.证券投资顾问

[多选题] （）风险资本退出的方式包括：A .通过主板“直接上市（IPO）”或者“间接上市（买壳）”B .创业板上市C .场外交易市场退出D . D.股权转让或并购

[多选题] （）以下关于公司合并的授权批准程序和具体实施程序的表述中，正确的有：A .合并双方高管层进行接触、商谈合并意向的同时，可聘请相关财务顾问和法律顾问协助解决技术和法律问题B .合并双方的公司董事会应分别通过相关决议，决议的内容应符合有关法律的要求C .公司合并对双方而言都属于重大事项，因此董事会决议必须提交股东大会讨论并获得批准，方能有效实施D . D.合并涉及一些特殊行业或涉及行业垄断等重大问题的，还须上报政府主管部门批准

[单选题]（）根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的可能性较大。A .正确B.错误

[单选题]下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。A . 发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%B . 首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购C . 首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制D . 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

[单选题]（）从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础。而资本市场的风险要远远小于货币市场。A .正确B.错误

[多选题] （）证券公司财务管理的基本内容包括：A .资本金管理B .资产负债管理C .流动资金管理D . D.固定资产管理

[多选题] （）投资银行推动资本市场发展的功能具体表现在：A .作为资本市场上主要的金融中介机构，在筹资者与投资者中间发挥着桥梁作用B .投资银行为大批企业提供了强有力的间接融资服务和直接投资服务C .投资银行是资本市场上重要的机构投资者之一D . D.投资银行在资本市场基本要素的形成和发展中发挥重要作用

[多选题] （）当前世界各国的投资银行主要有四种类别，包括：A .独立的专业性投资银行B .商业银行拥有的投资银行（商人银行）C .全能性银行直接经营投资银行业务D . D.一些大型跨国公司所兴办的财务公司或金融公司

[单选题]（）1999年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案》，该法案彻底打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。A .正确B.错误

[多选题] （）以下关于证券承销方式的表述中正确的有：A . 投资银行在承销过程中完全遵照发行人提出的要求选择承销方式B . 在证券包销和余额包销方式中，发行人不承担风险，风险转嫁到了投资银行C . 身上D . 当所发行证券的信用等级较低时，投资银行也可以选择只接受发行者的委托，代理其发行证券，如在规定的期限内发行的证券没有全部售出，则将其剩余部分返回发行人，风险由发行人自己承担E . 投资银行还可以通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者