第一章证券市场基础知识题库

[判断题] 办理现金业务的行政班柜员，只须每天营业终了结平现金，中途离岗，钱、章、证入箱加锁；柜员营业时间离开营业网点，必须由主管或主办监督轧账上交钱箱后方可离开。A . 正确B . 错误

[单选题]对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。A .中国证监会B .证券公司C .证券交易所D .中国人民银行

[单选题]某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。A .Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B .Ⅰ.Ⅲ.C .Ⅰ.Ⅱ.D . D.Ⅱ.Ⅲ.

[单选题]1998年中国证监会下发的（）中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A .《证券投资基金管理暂行办法》B .《证券交易所管理办法》C .《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D .《开放式投资基金试点办法》

[单选题]开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。A . 申购基金金额B . 持有基金份额及其变动情况C . 申购基金行为D . 持有基金金额

[单选题]基金托管人一般由（）聘请。A .基金发起人B .基金托管人C .基金持有人大会D .证券交易所

[单选题]关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）A .取得基金从业资格B .最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚C .通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试D . D.具有2年以上证券投资管理经历

[判断题] 本、外币现金收款超过原币种5万元，必须执行换人复点制度。A . 正确B . 错误

[判断题] 营业网点营业终了必须实行净所制度，集体离开网点，严禁任何人员借故在网点内滞留。因特殊情况需要加班时，必须报管辖行批准。严禁单人加班。A . 正确B . 错误

[判断题] 办理现金业务柜员，原则上应坚持空箱上柜。未实现柜员空箱上柜的网点，柜员钱箱要采取交叉方式发放，营业终了柜员钱箱中的各币种余额均不得超过2万元。A . 正确B . 错误

[判断题] 自动柜员机掌管密码人员临时变更或工作调动，接管人员可以不更换保险柜密码。掌管钥匙人员临时变更或工作调动，可以随意办理交接手续。密码须不定期更换，每月至少必须更换一次。A . 正确B . 错误

[单选题]不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）A .正确树立基金职业道德观念B .积极参加基金职业道德实践C .深刻领会基金职业道德规范D . D.接受所在机构的业务培训

[判断题] 抵现业务指在一个交易中既有收款业务又有付款业务，分为全额抵现、半额抵现和部分抵现三种。A . 正确B . 错误

[判断题] 客户存款串户冲正时，柜员必须在内部记账凭证摘要栏注明原因。A . 正确B . 错误

[判断题] 非工作时间，自动柜员机保险柜钥匙和电子柜钥匙不得随身携带，用后必须入库（保险箱）保管。A . 正确B . 错误

[判断题] 自动柜员机现金结账是指将自动柜员机打印的清单、报表与钞箱内现金进行核对。A . 正确B . 错误

[单选题]关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。A . 持证上岗B . 具有本科以上学历C . 持续学习D . 审慎开展执业活动

[单选题]关于公司型基金，以下表述错误的是（）A . 基金投资者是基金公司的股东B . 依据基金合同成立C . 在法律上具有独立法人地位的股份投资公司D . 公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

[判断题] 企业单位可以使用收款人为个人的现金银行汇票.A . 正确B . 错误

[判断题] 自动柜员机装钞、卸钞、账款核对、钞箱检查等操作，必须置于全方位录像监控之下。A . 正确B . 错误

[判断题] 大额现金支付时须经营业经理授权并复核，未经复点的大额现金款项可以对外支付。（错）452、办理自动柜员机现金业务，必须贯彻双人管理原则。A . 正确B . 错误

[单选题]关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。A . 是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化B . 是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C . 是基金从业人员职业道德规范的简称D . 是一般社会道德、职业道德的总和

[单选题]申请开展基金销售业务的机构应（）A . 缴纳风险抵押金B . 制定完善的资金清算流程C . 具备符合资质的投资管理人员D . 获得注册所在地人民银行分支机构的批准

[单选题]某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（）A . 在交易方面，给该基金提供优先的成交机会B . 任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理C . 同向和反向交易D . 研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供

[单选题]以下不属于金融市场的是（）A . 上海黄金交易所B . 北京石油交易所C . 中国外汇交易中心D . 银行间同业拆解中心

[判断题] 柜员收到客户提交的现金支票，审查凭证是否合法、有效，支票必须记载的事项是否齐全，填写是否规范，出票金额、出票日期、收款人名称是否更改，若有更改是否由原记载人签章证明。A . 正确B . 错误

[单选题]某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）A . 无需主动向监管机构提供违法违规线索B . 无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合C . 立即向上级部门或者监管机构报告D . 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

[判断题] 部分抵现当现金取款凭证金额大于现金存款凭条金额时，系统按差额进入收款配款画面，柜员按付款操作程序进行配款、支付，其他操作参照现金付款业务。A . 正确B . 错误

[判断题] 发生对外现金业务，均应遵循“现金收款业务，先记账后收款；现金付款业务，先记账后付款”的原则。A . 正确B . 错误

[判断题] 柜员轧账后，轧账单后的会计凭证应按照现金借/贷、转账、复式凭证、表外借/贷、其他类型的顺序分类排列。A . 正确B . 错误