[判断题] 银行作为出票人和承兑人在票据上未加盖规定的票据专用章而加盖了公章，仍应承担票据责任。A . 正确B . 错误
[判断题] 付款人或代理付款人自收到挂失止付通知书之日起12日内没有收到人民法院止付通知书的，自第13日起持票人提示付款并依法向持票人付款的，不再承担责任。A . 正确B . 错误
[判断题] 背书连续是指票据第一次背书转让的背书人是票据上记载的收款人，前次背书转让的被背书人是后一次背书转让的背书人，依次前后衔接，最后一次背书转让的被背书人是票据的最后持票人。A . 正确B . 错误
[单选题]对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。A . 如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力B . 封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高C . 如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加D . 封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定
[单选题]关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（）。A . 不正当竞争B . 公平合法有序竞争C . 内幕交易和操作市场D . 欺诈客户
[单选题]基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在（）。A . 基金不直接投资股票市场B . 基金不直接投资债券市场C . 基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资D . 基金是由专业或非专业的投资机构进行管理
[判断题] 汇出汇款是指本行办理银行汇票业务所发生的收付款项.A . 正确B . 错误
[单选题]关于份额持有人权利，描述错误的是（）。A . 通过持有人大会参与基金投资决策B . 分享基金财产收益C . 参与分配清算后的剩余基金财产D . 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
[判断题] 业汇票的提示付款期限自出票日起最长不得超过6个月。A . 正确B . 错误
[单选题]关于会计系统控制，以下表述错误的是（）。A . 公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现B . 公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体C . 公司会计与基金会计不能同时兼任D . 不同基金之间在名册登记，账务设置，基金划拨等方面均互相独立
[单选题]基金的宣传推介应当突出（）。A . “投资风险”B . “业绩稳健”C . “有保障、高收益”D . “尽享牛市”
[单选题]以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（）。A . 托管人的法定名称或住所发生变更B . 基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动C . 托管人发生涉及托管业务的诉讼D . 托管部内部职能调整
[单选题]基金监管活动的要素主要包括（）等。A . 原则、内容、方式、手段B . 目标、原则、方式、手段C . 目标、体制、手段、方式D . 目标、体制、内容、方式
[单选题]（）是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。A . 价格变动收益率值B . 加权平均投资组合收益率C . 久期D . 基点价格值
[判断题] 办理支付结算必须遵守的原则是：恪守信用，履约付款；谁的钱进谁的账，自由支配；银行不予垫款。A . 正确B . 错误
[单选题]基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（）。A . 基金经理A在休闲期间，私自授权基金经理B代他管理基金B . 总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责C . 总经理授权某总经理分管市场销售业务D . 股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
[判断题] 现金支票可以背书转让。A . 正确B . 错误
[判断题] 自然人可根据需要申请开立个人银行结算账户，但不可以将已开立的储蓄账户申请为个人银行结算账户.A . 正确B . 错误
[单选题]根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。A . 基金投资人、基金经理、基金投资策略B . 基金管理人、基金产品、基金投资人C . 基金管理人、基金托管人、基金销售机构D . 基金管理人、基金销售机构、基金经理
[单选题]关于下行风险和最大回撤说法正确的是（）。A .最大回撤与投资期限无关B .基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤C .下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标D . D.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤
[单选题]根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（）。A . 授权岗位和执行岗位B . 执行岗位和审核岗位C . 保管岗位和记账岗位D . 咨询岗位和审核岗位
[单选题]根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。A . 内部控制情况B . 股东背景C . 经营管理能力D . 投资管理能力
[单选题]下列关于投资政策说明书的说法，错误的是（）。A . 制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础B . 投资政策说明书在制定后不得变更C . 投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等D . 投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
[判断题] 使用粘单的票据，粘单上的第一记载人必须在票据和粘单的粘接处签章，粘单处签章与背书签章应一致。A . 正确B . 错误
[单选题]关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是（）。A .托管基金财产B .管理基金资产C .转让其持有的基金份额D . D.查阅全部基金投资资料
[判断题] 对于已在其他银行开立基本存款账户的单位客户，可再为其在我行开立基本存款账户。A . 正确B . 错误
[单选题]基金管理人监事会的合规责任不包括（）。A . 通知业务机构停止违法行为B . 会计监督C . 提议召开董事会D . 随时调查公司财务情况
[单选题]不属于风险应对措施是（）。A . 风险评估B . 风险公担C . 风险回避D . 风险接受
[单选题]基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（）。A . 安全保护B . 分权制约C . 身份验证D . 方便快捷
[单选题]关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是（）。A .某基金公司董事会积极指导公司的内控建设B .某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售C .某基金公司的企业文化是股东利益优先D . D.某基金公司为节省人力成本，内控部门人员配置长期不足