基金从业题库

[单选题]在投资后项目监控方面，需要重点关注以下指标（）。Ⅰ、经营指标Ⅱ、管理指标Ⅲ、财务指标Ⅳ、市场信息追踪指标A．Ⅰ.Ⅱ.ⅢB．Ⅱ.Ⅲ.ⅣC．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD．Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

[单选题]下列说法错误的是（）A．公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式B．公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人C．公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人D．公司型基金只能由公司管理团队自行管理

[单选题]单选题股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ.监管机构和行业自律组织A．Ⅰ.ⅡB．Ⅰ.Ⅱ.ⅢC．Ⅰ.Ⅱ.ⅣD．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

[单选题]公司需要减少注册资本时，必须编制（）及财产清单。A．资产负债表B．现金流量表C．利润表D．所有者权益变动表

[单选题]1号《私募投资基金合同指引》适用于（）基金。A．开放式B．公司型C．合伙型D．契约型

[单选题]股权自由现金流量（FCFE）是归属于股东的现金流量，其计算公式为FCFE=（）。A．实体现金流量+债务现金流量B．营业现金净流量-净经营性长期资产总投资-（税后利息费用+净金融负债增加）C．税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加-（净经营性长期资产增加+折旧与摊销）-（税后利息费用+净负债增加）D．税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加-（净经营性长期资产增加+折旧与摊销）-（税后利息费用-净负债增加）

[单选题]成本法主要作为一种辅助方法存在，主要原因是（）与未来价值并无必然联系。A．总收入B．营业利润C．企业历史成本D．净利润

[单选题]中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（）提供便利服务。A．创业投资基金B．企业型基金C．合伙制基金D．公司制基金

[单选题]()对设立外商投资创业投资企业的条件，包括投资者人数、认缴出资额的最低限额、组织形式、管理团队等进行了规定。A．《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》B．《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》C．《合伙企业法》D．《外商投资创业投资企业管理办法》

[单选题]估值条款约定（）作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。A．机构投资者B．大客户C．股权投资基金D．个人

[单选题]项目初审包括（）与（）两个部分。A．书面初审，现场初审B．直接初审，间接初审C．直接初审，现场初审D．书面初审，间接初审

[单选题]如下内容表述错误的是（）A．管理费与托管费可按照基金实缴规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取B．在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减C．基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用D．管理费及托管费的提取频率只能按照年度提取

[单选题]()是公司的最高权力机构，由全体股东组成。A．董事会B．股东大会（股东会）C．监事会D．理事会

[单选题]由于大多数债券价格与收益率存在凸性，当收益率降低时，估算的价格上涨幅度()实际的价格上涨幅度。A．小于B．大于C．小于等于D．大于等于

[单选题]关于保证金交易的说法，错误的是()。A．保证金交易也称为信用交易B．保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率C．在我国，保证金交易被称为“融资融券”D．所有的证券公司都可以开展融券业务

[单选题]需直接从基金资产中列支的费用不包括()。A．基金管理费B．基金托管费C．持有人大会费用D．申购费、赎回费

[单选题]并购投资包含多种不同类型，其中应用最广泛的形式是()。A．管理层收购B．债权转股权方式C．承债式并购D．杠杆收购

[单选题]上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A．30％B．5％C．20％D．10％

[主观题]基金管理人可以从事证券信贷业务。（）

[主观题]计价错误偏差达到基金资产净值的1%时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。（）

[单选题]基金契约的特征有( )。A．基金契约是要式契约B．基金契约设立的信托是他益信托C．基金契约是诺成合同D．基金契约是实现合同

[主观题]基金管理人可以动用银行信贷资金从事基金投资。（）

[单选题]托管协议的特征有( )。A．托管协议是要式合同B．托管协议是派生合同C．托管协议是一种实践合同D．托管协议是诺成合同

[单选题]基金契约涉及( )。A．基金发起人B．基金持有人C．基金管理人D．基金托管人

[主观题]更换基金管理人时，由基金持有人大会对被提名的基金管理人形成决策。（）

[主观题]原任基金管理人无新任基金管理人承接的，该基金应当终止。（）

[主观题]基金管理人可以从事证券承销业务。（）

[主观题]基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的7个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的7个工作日内公告。（）

[主观题]任何产业或行业通常都要经历幼稚期、成长期、成熟期、衰落期四个阶段。( )

[试题]业界普遍认为，1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金是世界上最早的基金。( )