基金从业题库

[单选题]基金持有的金融资产通常归类为（ ）A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B．持有至到期投资C．贷款和应收账款D．可供出售的金融资产

[单选题]关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）A．股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B．股权投资基金必须由基金托管机构托管C．股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集D．股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

[单选题]法律尽职调查的作用是帮助（）全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。A．基金管理人B．基金管理机构C．基金销售机构D．基金经理

[单选题]的原理是公司的价值等于其预期未来全部现金流的现值总和。A．DCF方法B．P/S法C．EVA法D．P/B法

[单选题]内部收益率10%，表示该项目操作过程中（）。Ⅰ.每年能承受货币最大贬值10%Ⅱ.每年能承受通货膨胀10%Ⅲ.每年能承受最大风险为10%Ⅳ.每年预期收益10%A．Ⅰ.ⅡB．Ⅲ.ⅣC．Ⅰ.Ⅱ.ⅢD．Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

[单选题]股权投资母基金的主要业务不包括（）A．一级投资B．二级投资C．直接投资D．一级半投资

[单选题]私募基金的募集主体包括（）。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金监管机构A．Ⅰ.ⅣB．Ⅰ.ⅡC．Ⅱ.ⅢD．Ⅰ.Ⅲ

[单选题]清算组应当自成立之日起()内通知债权人，并于()内在报纸上公告。A．30，60B．10，60C．20，60D．15，60

[单选题]如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达( )。A．触价指令B．止损指令C．市价指令D．限价指令

[单选题]经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，RxA为（）A．税后净营业利润B．营业利润C．净利润D．税前净利润

[单选题]目前，股权投资机构投资产品趋向()。A．分级化B．单一化C．集中化D．多元化

[单选题]《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责A．Ⅰ.Ⅲ.ⅣB．Ⅱ.Ⅲ.ⅣC．Ⅰ.Ⅱ.ⅣD．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

[单选题]注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列( )文件。 I，申请报告 Ⅱ，基金合同草案 Ⅲ，律师事务所出具的法律意见书 Ⅳ，招募说明书草案A．I、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．I、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。A．中国证券业协会B．中国期货业协会C．中国证券投资基金业协会D．中国证监会

[单选题]（）基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，对加强信息报送作出要求。A．2016年5月1日B．2016年2月5日C．2016年8月1日D．2013年6月1日

[单选题]股权投资母基金即通过对（）进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。A．私募股权投资母基金B．公司型基金C．契约型基金D．股权投资基金

[单选题]《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交()处理。A．基金业协会B．中国证监会C．证券业协会D．基金管理公司

[单选题]股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（）。Ⅰ、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。Ⅱ、业务明确，具有持续经营能力。Ⅲ、公司治理机制健全，合法规范经营。Ⅳ、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。A．Ⅰ.Ⅱ.ⅣB．Ⅱ.Ⅲ.ⅣC．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

[单选题]根据（）给出的指引文件的规定，出具法律意见书，律师至少需要审核十三大项内容，包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。A．基金管理机构B．基金托管机构C．基金监管机构D．基金业协会

[单选题]在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示（），并与投资者签署风险揭示书。A．未来收益B．基金风险C．基金要素D．到期收益率

[单选题]项目完成立项后，通常会与项目企业签署投资备忘录。投资备忘录，也称投资框架协议，或投资条款清单（TermSheet),通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的（）。Ⅰ、条件Ⅱ、投资方建议的主要投资条款Ⅲ、保密条款Ⅳ、排他性条款。A．Ⅱ.Ⅲ.ⅣB．Ⅰ.Ⅱ.ⅢC．Ⅰ.Ⅱ.ⅣD．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

[单选题]（）中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。A．2014年6月30日B．2015年6月30日C．2014年5月30日D．2012年6月30日

[单选题]关于契约型型股权投资基金，如下说法错误的是（）A．封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回B．开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回C．基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组由基金投资人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D．契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定

[单选题]（）是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。A．优先认购权B．优先购买权C．认购权D．购买权

[单选题]外包机构应具备（），切实防范利益输送。Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力A．Ⅰ.Ⅱ.ⅢB．Ⅰ.Ⅱ.ⅣC．Ⅰ.Ⅲ.ⅣD．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

[单选题]关于合格投资者标准，下列说法错误的是（）。A．任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品B．不得将基金份额或其收益权进行非法拆分转让C．想办法突破合格投资者及其人数标准D．募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件

[单选题]关于股权投资基金收益分配，下列说法错误的是（）A．股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构，就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行B．股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得C．股权投资基金的管理人通常不参与基金投资收益的分配D．全部投资者获利本金返还之后，剩余部分即为基金利润

[单选题]私募基金管理人每月结束之日起（）个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。A．2B．3C．4D．5

[单选题]下列说法错误的是（）A．一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B．二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资C．直接投资，是指母基金直接进行股权投资D．母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务

[单选题]（）是一个比较好的现金回报率指标。A．内部收益率B．已分配收益倍数C．总收益倍数D．利息倍数