[单选题]基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑客户信息不包括( )。A．投资经验B．风险承受能力C．保证收益率D．流动性要求
[单选题]通常将股票市值小于()亿元人民币的公司归为小盘股，将超过()亿元人民币的公司归为大盘股。A．2;10B．3;15C．5;20D．10;20
[单选题]基金宣传推介材料允许( )。A．预测基金投资收益B．突出强调基金营销时间限制C．完整宣传基金业绩表现D．使用机构投资者的推荐信
[单选题]基金管理人应在募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。A．5B．20C．10D．7
[单选题]从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有( )。A．基金销售业务资格B．基金管理公司高管任职资格C．证券从业资格D．基金从业资格
[单选题]根据《合伙企业法》特殊的普通合伙企业名称中应当标明( )字样。A．普通合伙人B．特殊普通合伙C．其他合伙D．特殊合伙
[单选题]《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，募集机构在( )之内两次被采取加黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国甚基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分，并移送中国证监会处理。A．3年B．4年C．2年D．1年
[单选题]下列属于QDII基金份额认购的特点的是()。A．计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B．认购方式为场外认购和场内认购C．按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费D．分别以子代码进行认购
[单选题]E．TF本质上是一种()。A．股票基金B．债券基金C．货币基金D．指数基金
[单选题]申请封闭式基金份额上市交易，应当契合的条件有()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于2000人Ⅳ.基金的募集契合《证券投资基金法》规定A．Ⅰ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列指标不属于避险策略基金分析指标的是()。A．保本期B．保本比例C．安全垫D．久期
[单选题]偏债型基金，说法错误的是。()A．偏债型基金为三级分类B．业绩比较基准中以债券指数为主的混合基金C．基金合同中债券投资下限等于或者大于60%D．以债券为主要投资方向
[单选题]关于前台业务系统，下列说法错误的是。()A．分为辅助式和自助式两种类型B．辅助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统C．自助式前台系统包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统D．对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理属于前台业务系统功能之一
[单选题]某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为王元，其对应的认购费率为4%，则其净认购金额为()元。A．1200B．1101.15C．31200D．28846.15
[单选题]以下关于ETF联接基金特征的描述不正确的是()。A．联接基金依附于主基金，通过主基金投资;B．ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90%C．是一种特殊的基金中基金(FOF)D．能参与ETF的套利
[单选题]证券投资基金的发展对金融业的影响不包括()。A．为中小企业拓宽了投资渠道B．有利于证券市场的稳定和健康发展C．完善金融体系D．降低金融行业系统性风险
[主观题]以下正确的是( )。Ⅰ.信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人Ⅱ.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务Ⅲ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务Ⅳ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[试题]根据我国《公司法》，股份有限公司发行新股，股东大会应作出的决议是( )。Ⅰ.新股种类及数额Ⅱ.新股发行价格Ⅲ.新股发行的起止日期Ⅳ.向原有股东发行新股的价格A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[主观题]律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于( )。Ⅰ.申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定Ⅲ.评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件Ⅳ.评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在( )。Ⅰ.督促私募基金管理人廉洁自律Ⅱ.督促私募基金管理人恪尽职守Ⅲ.切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务Ⅳ.促进私募基金行业规范健康发展A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[试题]私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起( )个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A．10B．20C．30D．40
[单选题]基金托管人整改后,应当向金融监管机构提交报告;经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。A．3日B．5日C．7日D．15日
[主观题]( )依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A．中国证券投资基金业协会B．中国证券业协会C．中国银行业监督管理委员会D．中国人民银行
[单选题]在基金市场上，存在不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，将基金市场的参与者分为（ ）三大类。A．基金当事人B．基金市场服务机构C．监管和自律组织D．基金公司
[主观题]1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国基金的真正起步。这也是世界上第一个契约型开放式基金（ ）此题为判断题(对，错)。
[单选题]现行《中华人民共和国证券法》的生效日期为（ ）A．2006年1月1日B．2006年6月1日C．2007年1月1日D．2006年6月1日
[单选题]公司证券包括：（ ）A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融债券
[单选题]向公众发放基金宣传推介材料之前，应事先经（ ）检查，出具合规意见，并报（ ）备案。 上述表述的空白出，相应应当填入的内容是：（ ）。A．基金行业的协会中国证监会或其派出机构B．基金行业的协会中国证监会C．基金管理人的督察长中国证监会或其派出机构D．基金管理人的督察长中国证监会
[主观题]我国的开放式基金对追加认购金额都有最低金额限制。（）此题为判断题(对，错)。