期货从业人员执业行为准则修订题库

[多选题] 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A . 高度负责B . 诚实守信C . 恪尽职守D . 勤勉尽责

[多选题] 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A . 公开B . 公平C . 公正D . 公允

[判断题] 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（）。A . 合规执业、诚实守信B . 公开、公平、公正C . 勤勉尽责、保守秘密D . 避免利益冲突

[单选题]从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。A . 证券业协会B . 中国证监会C . 期货从业协会D . 证券交易所

[多选题] 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。A . 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B . 贬低或诋毁其他机构、从业人员C . 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断D . 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

[单选题]为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。A . 《期货交易管理条例》B . 《期货公司管理办法》C . 《期货交易法》D . 《期货交易所管理办法》

[单选题]期货从业辅助人员违反职业准则的，由（）进行处理。A . 证监会B . 期货业协会C . 所在机构D . 公安机关

[单选题]甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A . 永久性撤销甲的期货从业人员资格B . 暂停甲的期货从业人员资格3年C . 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D . 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

[单选题]从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括（）。A . 从业人员应当代理客户从事期货交易B . 从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务C . 从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D . 从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

[单选题]期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。A . 参加岗前培训并通过考核B . 具有金融领域相关工作经验C . 由户口所在地出具无犯罪记录的证明D . 具有大学本科以上学历

[判断题] 期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（）A . 正确B . 错误

[单选题]期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A . 职业背景B . 风险偏好C . 收入状况D . 投资目标

[多选题] 期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）A .违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的B .违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的C .为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的D .以个人或者他人名义参与期货交易的

[单选题]聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A . 10B . 15C . 20D . 60

[多选题] 期货分析师提供投资建议时，应该（）。A . 保持独立客观的态度B . 有合理、充足的依据C . 坚持客户利益高于一切D . 坚持国家利益高于一切

[多选题] 期货从业人员从事期货业务前（）。A . 应该接受专门的岗位学习和培训B . 具备专门的专业知识、职业技能C . 必须取得期货从业人员资格证书D . 必须具有金融从业经历

[判断题] 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。（）A . 正确B . 错误

[单选题]期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。A . 拒绝协会调查或检查B . 向投资者隐瞒重要事项C . 操纵期货价格D . 违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

[多选题] 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。A . 警告B . 公开通报批评C . 暂停期货从业人员资格6～12个月D . 撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

[多选题] 下列行为中，属于不正当竞争行为的有（）。A . 自我夸大地进行宣传B . 以低于经营成本或行业自律标准收取手续费C . 明示或暗示与有关组织有特殊关系招徕投资者D . 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

[多选题] 期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A . 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C . 挪用客户的期货保证金或者其他资产D . 中国证监会禁止的其他行为

[判断题] 机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向协会报告。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（）A . 正确B . 错误

[单选题]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A . 中国证监会B . 所在期货经营机构C . 所在地中国证监会派出机构D . 中国期货业协会

[判断题] 期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的，由期货业协会进行处理。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。A . 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B . 代理客户从事期货交易C . 中国证监会禁止的其他行为D . 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

[判断题] 期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。A . 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露B . 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先C . 期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先D . 期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

[判断题] 《期货从业人员执业行为准则（修订）》只适用于期货公司的管理人员。（）A . 正确B . 错误