期货从业人员执业行为准则修订题库

[单选题]《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。A . 必须遵守B . 可以遵守C . 参照遵守D . 视具体情况遵守

[单选题]《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（）起施行。A . 2004年6月1日B . 2003年7月1日C . 2008年4月30日D . 2007年1月1日

[多选题,案例分析题] 赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A .向中国证监会报告B . 移交司法机关追究刑事责任C . 直接对其进行刑事处罚D . 对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

[判断题] 期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的，可向人民法院申诉。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A . 市场平均标准B . 经营成本C . 行业自律标准D . 中国证监会规定标准

[判断题] 期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其它期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 期货从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，对申诉决定不服的，可向人民法院提起诉讼。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 从业人员可以根据投资者的投资意愿，但不得迎合投资者的不合理要求，更不得为了投资者利益而损害社会利益。（）A . 正确B . 错误

[单选题]期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A . 3年内B . 6个月至12个月C . 3年内或永久性D . 永久性

[判断题] 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微的会受到警告处分。（）A . 正确B . 错误

[单选题]期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格，并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A . 6个月内B . 1年内C . 2年内D . 3年内或永久

[判断题] 《期货从业人员执业行为准则（修订）》自2003年7月1日开始实施。（）A . 正确B . 错误

[单选题]协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。A . 撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B . 撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C . 撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D . 撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

[单选题]期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A . 国家B . 投资者C . 期货公司D . 期货交易所

[判断题] 期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。（）A . 正确B . 错误

[单选题]从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格（）个月；情节严重的，撤销其从业资格并在（）年内拒绝受理其从业资格申请。A . 1～3；1B . 3～6；2C . 6～12；3D . 12～24；4

[单选题]期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。A . 3B . 5C . 7D . 10

[单选题]期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。A . 客观事实的真实性B . 主观判断的合理性C . 重要事实的客观性D . 重要事实

[判断题] 当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 为排挤竞争对手，期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。（）A . 正确B . 错误

[单选题]期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。A . 永久性撤销其期货从业资格B . 暂停其期货从业资格3年C . 撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请D . 暂停其期货从业资格6个月至12个月

[单选题]期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A . 3年内B . 6个月至12个月C . 3年内或永久性D . 永久性

[判断题] 期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。（）A . 正确B . 错误

[单选题]当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。A . 应当退出委托关系B . 应当向投资者披露C . 应当向董事会披露D . 应当向所在经纪公司披露

[判断题] 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当重新参加协会组织的从业人员资格考试。（）A . 正确B . 错误

[单选题]期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的（）。A .暂停其从业资格6个月至12个月B .予以训诫，并暂停其从业资格l2个月C .撤销其从业资格D .撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

[单选题]期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A . 独立客观B . 理论与实践相结合C . 尊重客户意见D . 诚实守信

[多选题] 下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是（）。A . 期货投资咨询机构的从业人员B . 期货公司的从业人员C . 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员D . 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

[多选题] 期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。A . 拒绝协会调查或检查的B . 获取不正当利益的C . 向投资者隐瞒重要事项的D . 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的