期货从业人员执业行为准则修订题库

[单选题]下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。A . 公安机关B . 中国证监会C . 各级法院D . 中国期货业协会

[判断题] 《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员，期货业务辅助人员及其它人员不适用。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。（）A . 正确B . 错误

[单选题]期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。A . 行业背景B . 执业能力C . 人脉关系D . 经济状况

[判断题] 期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。（）A . 正确B . 错误

[单选题]期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（）。A . 3个月至6个月B . 6个月至12个月C . 1年D . 2年

[单选题]期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A . 期货行业秘密B . 投资者的商业秘密C . 期货公司人员变动情况D . 期货交易所任职情况

[判断题] 期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员，对知悉的投资者秘密信息等负有保密义务。（）A . 正确B . 错误

[单选题]从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向（）报告。A . 期货公司B . 期货业协会C . 中国证监会D . 中国银监会

[多选题] 《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A . 职业责任B . 专业胜任能力C . 执业纪律D . 职业品德

[单选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（　）。A .2007年4月20日B .2007年7月4日C .2008年4月30日D .2008年6月1日

[判断题] 期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。A . 及时告诉投资者这种情况B . 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约C . 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D . 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

[单选题]如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。A . 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请B . 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请C . 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请D . 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请

[单选题]期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A . 诚实守信B . 保守秘密C . 合规职业D . 勤勉尽责

[单选题]违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，撤销其从业资格，并在（）年内或永久性拒绝受理其资格申请。A . 1B . 2C . 3D . 4

[判断题] 期货从业人员应当公平竞争，严禁采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A .撤销从业资格B .训诫C .公开谴责D .暂停从业资格

[判断题] 期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。（）A . 正确B . 错误

[单选题]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在10个工作日内向（）报告。A . 期货业协会B . 期货公司总部C . 所在机构负责人D . 证监会及其派出机构

[单选题]李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A . 给予警告处分B . 认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C . 撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D . 期货业协会无权予以处罚

[单选题]期货业务辅助人员及其它人员（）遵守《期货从业人员行为准则》。A . 应该B . 可以C . 自己决定D . 由中国证监会视情况决定是否

[判断题] 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行（），使其保持并不断提高专业胜任能力。A . 指导B . 鼓励C . 支持D . 监督

[单选题]期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。A . 诚实守信B . 保守秘密C . 合规职业D . 勤勉尽责

[判断题] 期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务的权力。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。A . 期货从业人员B . 期货业务辅助人员C . 居间人员D . 经营机构的其它人员