期货法律法规综合题库

[单选题]中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（），规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A . 120％；90％B . 120％；80％C . 150％；90％D . 150％；80％

[单选题]期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产，于董事会决议之日起（）A . 一日内B . 二日内C . 五日内D . 一个月内向证期会申报

[单选题]有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）A . 期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律B . 期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书C . 期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D . 以上皆是

[单选题]期货商了结营业时，应于接获主管机关命令之（）A . 二个营业日B . 三个营业日C . 五个营业日D . 十个营业日内，将客户保证金专户内之款项余额及所属期货交易人之交易明细表，移交前项之其它期货经纪商

[判断题] 期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）A . 正确B . 错误

[单选题]依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」可分为四种，其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者，系（）A . 场外冲销B . 擅为交易相对人C . 交叉交易D . 配合交易

[单选题]下列何者，非期货交易辅助人法定业务：（）A . 招揽客户从事期货交易B . 代理期货商接受客户开户C . 接受客户之委托单D . 代理期货商追缴保证金

[单选题]期货公司应当完善客户（）机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。A . 矛盾化解B . 纠纷处理C . 经纷维权D . 投诉处理

[单选题]期货商之宣传资料及广告物之形式及内容，须经由何人审核签章？（）A . 负责人B . 经理人C . 业务员D . 以上皆可

[单选题]期货商业务之经营，应遵守何种规定？（）A . 法令B . 章程C . 业务规则D . 以上皆是

[单选题]机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。A . 品行端正，具有良好的职业道德B . 已被本机构聘用C . 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D . 有3年以上金融业务经验

[单选题]对期货投资者的保证金损失，现在期货投资者保障基金不足补偿的，（）。A .由期货交易所风险准备金补偿B .由后续缴纳的保障基金补偿C .由期货公司风险准备金补偿D . D.不再补偿

[单选题]期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A . 内部控制制度B . 内部控制文本制度C . 内部监督体系D . 内部控制模式

[单选题]下列有关证照费之规定，何者正确：（）A . 期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费B . 期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元C . 期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元D . 期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元

[单选题]期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。A . 每月B . 每周C . 每日D . 每小时

[单选题]期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。A . 10B . 15C . 20D . 30

[单选题]为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？（）A . 对期货业提起诉讼B . 命令期货业停业或为其它必要处分C . 以上皆是D . 以上皆非

[单选题]有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（）A . 经纪及自营期货业务者，应各别独立作业B . 业务信息不得互为流用C . 经纪与自营人员可兼任D . 以上皆非

[单选题]期货公司开业后无正当理由停业连续（）个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A . 1B . 2C . 3D . 6

[单选题]期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A . 中国证监会及其派出机构B . 期货交易所C . 期货业协会D . 财政部

[单选题]首席风险官提出辞职的需要报告公司住所地（）。A . 公安部门B . 中国证监会派出机构C . 工商部门D . 期货交易所

[单选题]在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得（）从业人员资格。A . 期货B . 银行C . 基金D . 证券

[单选题]设立期货公司需要在公司登记机关登记注册，并经（）批准。A . 财政部B . 国务院期货监督管理机构C . 期货交易所D . 商务部

[单选题]下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）A . 期货交易人B . 期货交易所C . 结算会员D . 以上皆非

[单选题]（）依法对资产管理业务实施监督管理。A . 中国证监会及其派出机构B . 中金所C . 期货公司D . 证券公司

[单选题]投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近（）个月内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。A . 3B . 12C . 15D . 36

[单选题]下列关于金融期货投资者的义务，说法错误的是（）。A . 承担金融期货交易的履约责任B . 通过正当途径维护自身合法权益C . 以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任D . 不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

[单选题]本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）A . 一年B . 二年C . 三年D . 四年

[单选题]期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？（）A . 二年B . 三年C . 四年D . 五年

[单选题]有关保证金专户之叙述，何者有误：（）A . 期货交易人之期货交易亏损金额，由保证金专户扣除B . 期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户C . 客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度D . 客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付