期货交易管理条例题库

[单选题]申请设立期货交易所，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A . 50%B . 60%C . 85%D . 75%

[多选题] 在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。A .交易B .结算C .交割D .交易记录

[单选题]实行（）结算制度的期货交易所，应当建立、健全结算担保金制度A . 汇兑B . 会员分级C . 委托收款D . 托收承付

[单选题]下列关于交割的表述，正确的是（）。A . 经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算B . 交割只能是实物交割C . 交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D . 只有合约到期才能办理交割

[多选题] 关于投贷者交易编码制度，下列裘述巾正确的足()。A .经纪公司应按照规定为窖户申清交易编码B .期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码C .期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易结果D .经纪公司不得混码交易

[单选题]期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，（），处3万元以上10万元以下的罚款。A . 勒令停业整顿B . 撤销期货业务许可C . 予以取缔D . 责令改正

[单选题]期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A . 10万元以下B . 10万元以上30万元以下C . 3万元以上30万元以下D . 10万元以

[多选题] 期货公司欺诈客户昀行为有()。[2009年11月真题]A .挪用客户保证金B .允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C .不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D .向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

[多选题] 下列关于期货业协会的说法中，错误的是（）。A . 期货业协会是期货业的自律性组织B . 期货业协会属于社会团体法人C . 期货业协会的会员采取自愿加入原则D . 期货业协会的会员无需缴纳会员费

[单选题]期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A . 1倍以上5倍以下B . 3倍以上5倍以下C . 1倍以上3倍以下D . 1倍以上8倍以下

[单选题]持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。A . 最高数额B . 数量C . 比例D . 金额

[多选题] 实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以()代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。A .结算担保金B .自有资产C .风险准备金D .自有资金

[多选题] 期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，()应当按照国务院期货监督管理机构规定。A .有价证券的名称B .价值的计算方法C .充抵保证金的比例D .有价证券的种类

[单选题]期货业协会的章程由（）制定，并报国务院期货监督管理机构备案。A . 期货交易所B . 会员大会C . 国务院D . 中国证监会

[单选题]期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布。A . 期货交易所B . 中国期货业协会C . 国务院有关主管部门D . 中国证监会

[多选题] 期货公司下列()行为和活动是违反法律法规规定的。A .为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资B .对外担保C .从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外D .从事或者变相从事期货自营业务

[多选题] 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。A .责令停业整顿B .指定其他机构托管C .宣告该期货公司破产D .指定其他机构接管

[单选题]期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A . 每周B . 每月C . 每日D . 每季

[多选题] 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。[2009年9月真题]A .撤销任职资格B .记人信用记录C .提示D .谈话

[单选题]交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所例行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A . 20万元以上100万元以下B . 10万元以上50万元以下C . 50万元以上500万元以下D . 1万元以上10万元以下

[单选题]未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易？（）A . 进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度B . 进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保C . 实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保D . 以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保

[单选题]期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A . 交易软件、财务软件B . 交易软件、结算软件C . 结算软件、杀毒软件D . 杀毒软件、财务软件

[单选题]从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A . 公开、公平、公正B . 公开、公平、诚实守信C . 公平、公正、诚实守信D . 公开、公平、公正和诚实信用

[多选题] 中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。[2009年11月真题]A .对期货从业人员违法行为的行政处罚B .期货从业人员资格的撤销C .期货从业人员资格的管理D .期货从业人员资格的认定

[单选题]期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。A . 处以违法所得5倍罚款B . 处以违法所得3倍罚款C . 没收违法所得D . 处以违法所得4倍罚款

[多选题] 《期货交易管理条例》的调整范围包括()。[2009年11月真题]A .金融期货合约交易及其相关活动B .商品期货合约交易及其相关活动C .期权合约交易及其相关活动D .权证交易及其相关活动

[单选题]在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所（）。A . 客户B . 会员C . 员工D . 股东

[单选题]期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（），不得挪用。A . 风险准备金B . 注册资本C . 交易保证金D . 存款准备金

[多选题] 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。A .负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B .组织期货从业人员的业务培训，开展期货业协会会员间的业务交流C .制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D .对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

[多选题] 申请设立期货公司，应当具备下列()条件，并符合《中华人民共和国公司法》的规定。A .有符合法律、行政法规规定的公司章程B .有合格的经营场所和业务设施C .有健全的风险管理和内部控制制度D .注册资本敛低限额为人民币1000万元