[单选题]因违规被处理及责任追究人数，包括受处理的直接经办人员和被责任追究的（）人数。A .经办人员B .复核人员C .授权人员D .相关管理人员
[判断题] 一些由标准的衍生工具合约组成的较为复杂的衍生工具填报在表外业务统计表的第二部分复杂的衍生工具合约表中。A . 正确B . 错误
[判断题] 信用卡备用金存款利息，按中国人民银行规定的定期存款利率及计息办法计算。A . 正确B . 错误
[判断题] 对银行业金融机构投资总额真实性检查时，如果被查单位提供了资产负债表、业务状况变动情况表和投资总账，可以不调阅明细分户账。A . 正确B . 错误
[判断题] 即使在扩张期，实际产出也会低于潜在产出水平。A . 正确B . 错误
[单选题]（）应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，董事长列为案件风险防范第一责任人。A .监事会B .董事会C .理事会D .行长
[判断题] 在分析世界经济时，常将发达国家通称为北方，发展中国家通称为南方，在南—北关系经济分析中，关键的问题是哪个地区最终具有较高的国际贸易顺差。A . 正确B . 错误
[判断题] 商业银行的资本充足率以资产净额与加权风险资产总额之比来衡量。A . 正确B . 错误
[单选题]下面关于柜面营销与服务表述错误的是（）A .负责业务办理间隙招待优质客户的工作，并将客户引导到最合适的服务渠道B .执行站姿挺拔、坐姿端庄、行姿规范、行为检点、微笑亲和、致意得体、道歉真诚服务要求，保持良好服务行为C .执行声音亲和、语句清晰、措辞客气、表达明了、称呼准确、问候得体、适当寒暄的服务语言规范D . D.负责详细记录客户信息，聆听、发现客户真实需求，为下一步客户经理的关系维护打下基础
[单选题]银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（）月底前报送银行业监督管理机构。A . 1B . 2C . 3D . 4
[多选题] 对举报违规行为人员进行奖励的人数应包括（）等奖励的人数。A .受到发放奖金B .给予通报表扬C .授予荣誉称号D .对违规行为进行抵制
[多选题] 柜员是指柜面业务经办人员，包括（）A .高柜业务人员B .低柜业务人员C .后台业务人员D .二线操作人员
[判断题] 银行监管信息披露可以分为三个层次。A . 正确B . 错误
[单选题]个人进行金融票据诈骗，数额在（）万元以上的，涉嫌下列情形之一的，应予刑事案件立案追诉：A . 一B . 二C . 五D . 十
[单选题]未设董事会的银行业金融机构，应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。A .经营决策机构B .行长C .总经理D .合规委员会
[单选题]胜诉案件数量、金额，是指银行业金融机构以（）起诉，且其主要诉讼请求得到法院支持的案件数量，及涉及的资金、资产总额。A .被告身份B .原告身份C .第三方身份D .受害者身份
[单选题]违规举报是指对违反监管部门及银行业金融机构内部制度规定的业务操作和管理行为，向（）进行检举。A .主任B .行长C .本级和上级机构D .监察部
[多选题] 经济处理包括（）等。A .扣减绩效工资B .降低薪酬级次C .要求赔偿经济损失D .降低薪点
[判断题] 随着“统一欧洲法案”于1994年1月变为法律，欧洲共同体发展为欧盟。A . 正确B . 错误
[判断题] 监管当局应重点关注商业银行是否运用压力测试和其他非统计类计量方法对测算市场风险的内部模型方法进行补充。A . 正确B . 错误
[判断题] 巴塞尔委员会将资产按照流动性高低分为五类。A . 正确B . 错误
[单选题]银行业金融机构应当明确负责（）的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。A .业务管理工作B .合规管理工作C .内部稽核工作D .外部审计工作
[单选题]涉案金额等值人民币（）万元以上的属于重大、恶性案件。A . 一百B . 五百C . 一千D . 五千
[单选题]银行业金融机构重要岗位员工轮岗期限原则上以（）为限，轮岗率要求（）A . 半年；50%B . 半年；100%C . 一年；50%D . 一年；100%
[单选题]银行业金融机构应当建立和完善（）系统，提高通过技术手段防范案件的能力，支持各类管理信息适时、准确生成，对关键业务环节实时监控，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。A .案件管理B .信息科技C .一体化监控D .操作风险
[单选题]《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构应当按照分工负责的原则，由（）发起制定业务制度和办法。A .具体业务部门B .内部控制部门C .风险管理部门D .法律合规部门
[判断题] 金融企业应根据国家有关规定按长期投资额的一定比例提取投资风险准备，并按国家规定提取和使用，提取的风险准备计入未来损益。A . 正确B . 错误
[单选题]监管评价等级：评价结果按百分制计算，综合评分（）为“黄牌”。A . 75分（含）以上90分以下B . 75分（含）以上85分以下C . 70分（含）以上85分以下D . 70分（含）以上80分以下
[判断题] 在整个社会信用体系中，银行业金融机构只是贷出者的集中代表，其经营管理活动涉及到社会政治经济生活的各个方面。A . 正确B . 错误
[多选题] 专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门，专职从事（）工作的正式在编人员。A .内审B .内控C .监察D .合规