[多选题] 《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）A .学历B .能力C .经验D .专业素质
[多选题] 银监会及其派出机构应当成立评价小组，负责银行业金融机构案防评价工作，评价小组成员为（）A .机构监管部门B .案防部门C .法律部门D .机构负责人
[多选题] 银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构（）的重要依据。A .案防工作组织B .案防工作执行C .监管评级D .现场检查
[单选题]下列关于案件调查的说法错误的是（）A .案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门B .银行业金融机构案件的调查实行专案负责制C .银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度D .银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价
[多选题] （）依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。A .银监会B .人民银行C .银监会派出机构D .人民银行派出机构
[单选题]银监会及其派出机构（以下简称银行业监督管理机构）向公安机关、人民检察院移送涉嫌（）案件，适用《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》。A .犯罪B .违法C .违规D .违纪
[多选题] 商业银行办理代理业务，应当设立专户核算代理资金，完善代理资金的（）等手续，防止代理资金被挤占挪用，确保专款专用。A .拨付B .回收C .核对D .交易
[多选题] 商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离，对不同基金（），确保不同基金资产的相互独立。A .统一管理B .独立设账C .分户管理D .独立核算E .
[单选题]银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。A .案防工作组织B .案防工作执行C .制度及质量控制D .监督与检查
[单选题]商业银行应当建立有效的授信决策机制，包括设立（），负责审批权限内的授信。A .授信审查委员会B .资产处置委员会C .责任追究委员会D .采购评审委员会E . F .
[单选题]银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中银监会监管的银行业金融机构由（）评价。A .属地银监局B .当地人民银行C .银监会D .银监会机构监管部门
[多选题] 听证结束后，法律部门应当写出听证报告，提出处理意见，并将（）一并报送主席会议或局长会议。A .听证报告B .听证笔录C .处罚罚款D .听证程序
[多选题] 银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。A .人员数量B .业务复杂程度C .资产规模D .风险管理
[多选题] 以下关于案防监管评价结果的说法，正确的是（）。A .评为“绿牌”的，可以在监管评级原有基础上酌情调高一个评级细项B .评为“黄牌”的，应当给予警告C .评为“红牌”的，可以在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项D .评为“黄牌”的，还可以约谈法人机构主要负责人
[单选题]对于案防评估工作监管评价，银行业金融机构应当在接到监管评价结果（）向监管部门反馈意见，逾期未反馈的视同接受评价结果。A .3个工作日内B .5个工作日内C .10个工作日内D .15个工作日内
[单选题]银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在85分以上的为（）A .红牌B .黄牌C .蓝牌D .绿牌
[单选题]银监会对商业银行有关操作风险管理的检查评估包括：商业银行灾难恢复和业务连续方案的质量和（）；A .有效性B .全面性C .特殊性D .以上全有
[单选题]银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分以下的为（）A .红牌B .黄牌C .蓝牌D .绿牌
[多选题] 银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）A .红牌B .黄牌C .蓝牌D .绿牌
[单选题]发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）（含）以上处分。A . 降级B . 撤职C . 留用察看D . 开除
[判断题] 博弈论只能运用于经济政策领域。A . 正确B . 错误
[多选题] “涉诉、一审判决及执行情况”需统计的项目有（）A .本机构涉诉案件数量B .本机构涉诉案件金额C .涉诉费用D .执行汇款金额
[单选题]案件责任人员被撤职后，（）内不得安排担任同职（级）及以上职务。A . 一年B . 二年C . 三年D . 五年
[多选题] 根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）A .情节轻微且未造成损害的；B .因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；C .积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的；D .受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；E .自查发现、主动揭露案件的。F .主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。
[单选题]银行业金融机构案件的调查实行（）负责制.A . 董事长B . 行长C . 监事长D . 专案
[单选题]同一存款户在本年不同次检查中发现问题，按（）统计问题户数。A .一个帐户B .检查次数C .发现问题的次数D .时间
[判断题] “固定资产净值”项目的分析要点在于：虽然一家机构的固定资产占总资产比例不高，而且变化幅度相对较小，但对固定资产项目的监管也应作为持续监管重点。A . 正确B . 错误
[多选题] “涉诉费用”指银行业金融机构作为（）用于诉讼所支出的全部费用，包括诉讼费用及与诉讼相关的律师费、保全费等。A .原告B .被告C .有独立请求权第三人D .无独立请求权第三人
[单选题]以下柜员重要空白凭证及有价单证管理说法错误的是（）A . 负责办理业务所需重要空白凭证及有价单证的领缴、出售、使用、保管、登记，确保账、证相符B . 负责办理营业用存单、存折等重要空白凭证和有价单证的领用与保管，登记相应登记簿，领取时应由主管授权（或审批）并监交C . 负责每日换人清点、复核当日尾箱重要空白凭证及有价单证D . 负责营业终了重要空白凭证的轧账工作，确保所记录的流水账日终（日中）轧账平衡，经核对无误并经事后主管审核后整点、封箱、上双锁
[填空题] 银行外汇业务的监管方式和方法，按（）可分为事前监管、事中监管、事后监管；按（）可分为直接监管、间接监管。