[填空题] （）指的是不同国家或地区的企业之间，通过银行业金融机构办理货币收支，以结清商品交易所引起的债权债务关系的行为。
[单选题]对不具有管辖权的，法律部门应当提出移送建议，由（）报经负责人批准后，移送有管辖权的机关。A .监督检查部门B .监察部门C .内控部门D .银行风险部门
[单选题]银行业金融机构案防工作自我评估的原则是（）A .统一管理，分级实施B .统一组织、统一实施C .分级管理，分级实施D .统一组织、分级实施
[填空题] （）是衡量一国经济在不同时期内所生产和提供的最终产品和劳务的价格总水平变化程度的经济指标.
[多选题] 下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）A .国有银行B .政策性银行C .股份制银行D .外国银行
[单选题]案件（风险）信息报告应遵循及时、真实的原则，坚持“（）”。A .一情一报B .一情多报C .多情一报D .有情不报
[单选题]对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。A .必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局B .必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门C .应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局D .应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门
[多选题] 按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定，询问或检查应当制作笔录。笔录应当记载时间、地点、询问情况，由（）签字或盖章。A .询问人B .被询问人C .监管人员D .机构负责人
[单选题]（）通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式，形成部门间的协调机制。A .银监会B .银监局C .银行业金融机构D .银监会相关机关
[多选题] 商业银行应当建立有效的信息交流和反馈机制，确保（）及时了解本行的经营和风险状况，确保每一项信息均能够传递给相关的员工，各个部门和员工的有关信息均能够顺畅反馈。A .董事会B .监事会C .高级管理层D .全体员工
[单选题]听证工作组由（）组成，其中一名组成人员为监察部门的工作人员，其他为法律部门的工作人员。A .1人或2人B .2人或3人C .3人或5人D .5人或7人
[多选题] 合规总监在案防方面的主要职责包括（）A .定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程；B .全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告；C .建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。D .确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
[多选题] 案防监管评价被评为“红牌”的，银监会及其派出机构可以（）A .在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项目B .约谈法人机构主要负责人C .督促法人机构负责人加强案防工作D .给予警告处分
[单选题]银行业监督管理机构的监管部门在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的，应当指定（）监管工作人员专门负责，核实情况后形成调查报告，提出初步处理意见。A .1名或1名以上B .3名或3名以上C .2名或2名以上D .5名或5名以上
[多选题] 银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。A .性质B .规模C .复杂程度D .风险特征
[多选题] 《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。A .合规委员会B .承担合规管理职责的专门委员会C .风险管理委员会D .内部控制委员会
[多选题] 下列那些机构参照银行业金融机构案防工作评估办法执行（）A .金融资产管理公司B .信托公司C .农业发展银行D .外国银行
[单选题]银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得处罚决定的，当事人应当自收到《行政处罚决定书》之日起（）内将罚款、违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用账户。A .3日B .10日C .15日D .30日
[单选题]银行业金融机构工作人员有下列那种行为，依照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》向公安机关、人民检察院移送（）A .利用职务上的便利索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的；B .利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或者亲属资金的C .玩忽职守的D .泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密和个人信息的
[单选题]银行业监督管理机构的监管部门在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的，认为需要移送的，应当制作涉嫌犯罪案件移送书，连同相关证据材料，按工作程序报（）。A .金融机构主要负责人B .公安局主要负责人C .检察院主要负责人D .银行业监督管理机构主要负责人
[多选题] 银行业金融机构案防评估工作中，监管评价的主体是（）。A .银监会B .证监会C .银监局D .人民银行
[填空题] 一般而言，国际贸易项下的金额不大的货款或有关的从属费用、非贸易结算、国际金融交易大都采取（）方式办理。
[填空题] 在其他条件不变的情况下，利率水平越高，人们希望持有的实际货币量就越（）。
[单选题]（）负责有关案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。A .银监会B .银监局C .银行业金融机构D .银监会相关机关
[多选题] 银行业金融机构案防工作评估包括（）A .金融机构自我评估B .报送评估报告C .明确评估职责D .监管机构监管评价
[多选题] 银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立独立的信息反馈渠道，实现（）有机结合。A .内部监督B .社会监督C .客户监督D .员工监督
[单选题]银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分（含）以上85分以下的为（）。A .红牌B .黄牌C .蓝牌D .绿牌
[单选题]听证工作组应当指定（）作为记录员。A .1人B .2人C .听证人D .专人
[多选题] 购买保险等方式缓释操作风险的商业银行，应当制定相关的书面（）。A .政策B .程序C .协议D .合同
[多选题] 银行业金融机构应当建立制度后评价体系，对各项制度的（）进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。A .合规性B .有效性C .审慎性D .完整性