[单选题]银监会及其派出机构应当成立评价小组，负责银行业金融机构案防评价工作，评价小组牵头部门为（）。A .案防部门B .法律部门C .机构负责人D .机构监管部门
[多选题] 银行业金融机构一级分行应当依据分支机构评估指标体系（）。A .细化工作方案B .做好自我评估准备C .做好组织实施工作D .做好报告工作
[单选题]银行业金融机构应当建立健全（）机制，按照公平、公正原则建立有效的违规及案件问责制度，严格责任认定与追究，严肃处理违规失职人员，发挥违规惩戒的警示作用。A .违规管理B .信访举报C .责任追究D .员工档案
[多选题] 监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一，其中，一线员工指的是（）。A .柜员B .客户经理C .理财经理D .外派人员
[多选题] 银监会或其派出机构实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级机关或监察部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分（）A .没有法定的行政处罚依据的。B .擅自改变行政处罚种类、幅度的。C .违反法定的行政处罚程序的。D .对其他情况复杂或重大违法行为作出行政处罚决定的。
[多选题] 《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。A .各部门B .分支机构C .领导层D .全体员工
[多选题] 银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当（）。A .制定年度自我评估工作方案B .明确职责分工C .规范评估流程D .合理分配资源E .建立必要的监督、检查和保障机制
[单选题]银行业金融机构应当建立（），对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。A .一体化监控制度B .案件预防制度C .违规档案管理D .案防评价制度
[单选题]在银行业金融机构案防工作自我评估中，负责细化工作方案，做好自我评估的准备、组织实施和报告工作的是（）A .银行业金融机构总行（部）B .一级分行C .二级分行D .各分支机构
[单选题]按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定，违法行为在（）内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。A .1年B .2年C .3年D .5年
[单选题]银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成自我评估报告，于每年（）报送银行业监督管理机构。A .每年1月底B .每年2月底C .每年3月底D .每年4月底
[单选题]银监局根据案件的性质和金额，组成相应（），负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。A .专案组B .督查组C .领导小组D .工作组
[单选题]五大类评估项目单项最高分值（）。A .等于100乘以权重系数。B .等于100除以权重系数。C .等于100乘以案件率。D .等于100除以案件率。
[单选题]银行业监督管理机构主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定泄露与涉嫌犯罪案件移送工作有关信息的，由银行业监督管理机构视情节轻重给予（）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。A .行政处分B .纪律处分C .刑事处分D .经济处罚
[单选题]涉及多类银行业金融机构的案件，由（）牵头组成由机构监管部门参加的督查组。A .银监会相关机关B .银监会机关相关机构C .银监会机关相关机构监管部门D .银监会案件稽查部门
[多选题] 柜台人员的（）等应当实行个人负责制，妥善保管，按章使用。A .名章B .操作密码C .身份识别卡D .工号牌
[填空题] 对银行进行CAMEL评级时，银行良好的盈利指标可能来自于过分进取的（）。
[填空题] 商业银行因承兑形成的（）应当纳入表内相关业务科目核算和管理。
[多选题] 案防工作评估的原则是（）A .银行业金融机构法人自我评估与分支机构评估相结合B .银行业金融机构自我评估与监管机构监管评估相结合C .统一组织、分级实施D .自我评估为主，监管评价为辅
[多选题] 商业银行应当建立统一的授信操作规范，明确（）各个环节的工作标准和尽职要求。A .贷前调查B .贷时审查C .贷后检查D .逾期追缴
[多选题] 银监会或其派出机构必须充分听取当事人的意见，由监督检查部门对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的（）成立的，应当予以采纳。A .事实B .理由C .证据D .处罚依据
[单选题]银监会及其派出机构开展监管评价，并按照一定比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，需要将评价得分和相应等级（）A .抄送银行业案件稽查局B .向监管部门反馈C .向银行业金融机构反馈D .报送银行业监督管理机构
[单选题]银行业金融机构应当加强（）工作质量控制，业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任。A .监督检查B .业务操作C .授权管理D .内部控制
[多选题] 银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为（）。A .网点众多的分支机构B .内控薄弱的分支机构C .案件多发的分支机构D .评估年度内发生重大案件或发案数量较多的分支机构
[单选题]下面哪一项不属于案件风险信息报送的范畴？（）A .银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况B .大额授信企业负责人失踪，可能演化为案件C .媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索D .银行业金融机构员工无故离岗或失踪一两天，事后查明离岗原因导致案件发生的可能性很小
[单选题]银监会机构监管部门、属地银监局应当在每年（）前完成《银行业金融机构案防工作监督评价报告》，并抄送银行业案件稽查局。A .1月底B .2月底C .3月底D .4月底
[单选题]银监会及其派出机构对银行业金融机构开展监管评价，应当按照（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评价情况进行抽查。A .不低于10%B .不低于15%C .不低于20%D .不低于25%
[多选题] 银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为（）的重要依据。A .高管考评B .监管评级C .监管评价D .现场检查
[单选题]以下（）不是《行政处罚决定书》应当载明的内容。A .当事人的姓名或名称、住所B .当事人的职位C .违反法律、行政法规、规章的事实和证据D .行政处罚的种类和依据
[多选题] 银行业金融机构在案防工作自我评估中应当（）A .明确分支机构评估指标体系构成B .汇总下级机构自我评估情况C .复核下级机构自我评估情况D .形成自我评估报告