[单选题]合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起（ ）个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。A.3B.5
[多选题]根据《民法通则》，无民事行为能力人和限制民事行为能力人可以从事的民事活动有（ ）。A.接受赠与B.房屋买卖C.委托代理D.继承遗产E.接受奖励
[多选题]下列说法正确的有（ ）。A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司，应当在集合资产管理合同中对其所投入的资金数额和承担的责任等做出约定
[单选题]用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。贷款人可以接受以下哪种股票作为质物？（ ）A.上一年度亏损的上市公司股票B.前六个月内股
[单选题]根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定，下列各项中不属于信用评级应当遵循的原则的是（ ）。A.真实一致原则B.独立客观原则C.公平公正原则D.审
[单选题]基金管理人应当切实履行分红承诺，并努力创造良好投资回报。鼓励基金管理费率结构及水平多样化，形成（ ）利益一致的费用模式。A.基金管理人与监管机构B.
[多选题]下列各项中，属于公开发行证券情形的有（ ）。A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过二百人的C.向特定对象发行证券累计达一百人的D.向
[B单选题]关于评级方法、模型和程序的相关要求，下列说法中正确的有（ ）。A.证券评级机构应使用严谨的、系统的评级方法，对其掌握的评级相关信息进行分析，得出评
[单选题]某施工企业向某玻璃厂发出购买玻璃的要约，要求玻璃厂5月20日之前确认，玻璃厂于5月25日答复同意，玻璃厂同意的行为应视为（ ）。A.要约邀请B.承诺
[单选题]关于深圳证券交易所参与私募债券认购和转让的合格机构投资者应当符合的条件，下列说法错误的是（ ）。A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银
[多选题]下列各项中，可以质押的权利有（ ）。A.土地所有权B.房屋产权C.汇票、支票、本票D.债券、存款单、仓单、提单E.股份、股票
[B单选题]证券评级机构应指定专人担任（ ），负责证券评级业务的合法、合规性检查。A.合规负责人B.评级分析人C.评级监督人D.跟踪评级人
[单选题]人民银行征信管理局按（ ）原则，将各信用评级机构现场访谈作业情况表分别下发人民银行相关分支机构。A.评级机构所在地B.业务属地C.评级对象所在地D.
[单选题]根据《民法通则》，代理的种类不包括（ ）。A.法定代理B.委托代理C.指定代理D.雇用代理
[单选题]受评级机构或者受评级证券发行人对评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，应当由（ ）评级结果。A.原受托证券评级机构与现受托证券评级
[单选题]下列行为中属于有效行为的是（ ）。A.年满8周岁的未成年人将自己持有的专利转让B.年满15周岁的未成年人购买商品房C.某建筑公司超越经营范围出租建筑
[多选题]操纵证券、期货市场罪在客观方面的表现包括（ ）。A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易
[B单选题]证券评级机构的（ ）不得投资其他证券评级机构。A.独立董事B.董事会秘书C.财务负责人D.副总经理秘书
[单选题]住所地在深圳的四海证券公司在北京设立了一家分公司。该分公司以自己的名义与北京实达公司签订了一份房屋租赁合同，租赁实达公司的楼房一层，年租金为30万元。
[多选题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定（ ）。A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净
[B单选题]利用证券评级业务进行（ ）的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的
[多选题]下列对公司高管说法正确的有（ ）。A.公司高管不得经营与所任职公司相竞争的业务B.公司高管可以间接投资于与所任职公司争的企业C.公司高管不得直接或间
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但一期末经审计的净资产不低于人民币（ ）的公司除外。A.十亿元B.十五
[单选题]根据《证券法》的规定，证券交易的主要方式是（ ）。A.现货B.期货C.远期D.回购
[单选题]居间人促成合同成立的，居间活动的费用，由（ ）负担。A.委托人B.受托人C.居间人D.委托人与居间人共同承担
[单选题]根据《信用评级主体规范》的规定，主动退出市场的，退出机构至少在终止信用评级业务之前的（ ）个月向评级业务主管部门提出书面申请。A.1B.2C.3D.
[单选题]（ ）是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。A.公司债券B.政府债券C.货币证券D.股票
[B单选题]证券监管部门应建立（ ），并将其作为日常监管和行政许可申请审核的重要依据。A.中小投资者合法权益保障检查制度B.评估评价体系C.综合保护体系D.自
[多选题]关于股权、基金份额出质的相关规定，下列说法正确的有（ ）。A.质押合同自签订之日起生效B.股票出质后，不得转让C.以基金份额、股权出质的，当事人应当
[单选题]证券评级机构应当在机构名称、住所，董事、监事等事项发生变更之日起5个工作日内，报（ ）中国证监会派出机构备案。A.主要办事机构所在地B.注册地C.实