[单选题]甲、乙、丙、丁拟任A上市公司独立董事。根据上市公司独立董事制度的规定，下列选项中，不影响当事人担任独立董事的情形是（ ）。A.甲之妻半年前卸任A上市
[多选题]下列各项属于无权代理行为的有（ ）。A.没有代理权的代理行为B.指定代理行为C.超越代理权限的代理行为D.代理权终止后的代理行为E.未经被监护人授权
[单选题]根据我国担保法律制度，下列关于抵押权实现的说法，错误的是（ ）。A.债务履行期届满抵押权人未受清偿的，可以与抵押人协议以拍卖该抵押物所得价款受偿B.
[单选题]根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定，下列关于合规检查的表述，错误的是（ ）。A.证券评级机构应制定合规检查制度，明确合规检查内容、工作程序，
[单选题]根据《证券法》的规定，关于公开发行公司债券的条件，下列说法错误的是（ ）。A.累计债券余额不超过公司净资产的百分之五十B.最近三年平均可分配利润足以
[单选题]证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20
[多选题]投资者综合保护体系包括（ ）。A.法律保护和监管保护B.自律保护C.市场保护D.自我保护
[单选题]根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》，私募债券以上海证券交易所认可的其他方式转让的，需报经（ ）批准。A.中国证监会B.上海证券交易所
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，公开发行可转换公司债券提供担保的，应当为（ ），担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的
[多选题]发行人对上海证券交易所作出的（ ）决定不服的，可向该所所设立的复核机构申请复核。A.不予上市B.暂停上市C.暂缓上市D.终止上市
[单选题]根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于内幕信息的是（ ）。A.对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件B.公司股权结构的重大变化C.公司分配股
[单选题]下列情形不属于违约的是（ ）。A.甲因地震而不能按货物运输协议约定的时间到达B.甲、乙签订货物运输协议，后承运人甲因酒后驾驶车毁人亡，货物全部损失C
[多选题]根据《证券法》关于上市公司及时向社会披露信息的规定，下列哪些表述是正确的？（ ）A.公司应在当年8月底以前向证监会和交易所报送中期报告，并予以公告B
[单选题]关于公司股东法定义务的说法，错误的是（ ）。A.股东对公司负有忠实义务和勤勉义务B.股东应向公司缴纳所认缴的出资C.公司设立登记后股东不得抽回出资D
[单选题]根据《劳动合同法》第十四条的规定，用人单位自用工之日起满（ ）不与劳动者订立书面劳动合同的，视为用人单位与劳动者已订立无固定期限劳动合同。A.1个月
[单选题]根据《公司法》的规定，公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务（ ）。A.承担有限责任B.承担
[多选题]根据《证券法》关于上市公司及时向社会披露信息的规定，下列表述正确的有（ ）。A.公司应在当年8月底以前向证监会和交易所报送中期报告，并予以公告B.公
[单选题]关于分红派息，下列说法正确的是（ ）。A.分红派息方案须经过股东大会审议通过后才能实施B.分红派息方案经董事会审议通过后，即可实施C.分红派息方案经
[单选题]有限责任公司的法定股东人数是（ ）人。A.1～10B.5～10C.2～50D.1～50
[多选题]证券评级机构开展尽职调查时，收集资料的渠道主要有（ ）。A.公开信息披露媒体、互联网B.行业协会网站或刊物C.权威统计部门发布的信息D.委托方或评级
[单选题]要式合同是指（ ）的合同。A.法律上已经确定了一定的名称和规则B.当事人双方相互承担义务C.根据法律规定必须采取特定形式D.当事人双方意思表示一致即
[B单选题]关于评级报告的基本结构，下列说法正确的是（ ）。A.正文部分为完整的评级报告，用于进行详尽的评级分析B.声明部分为全面登载证券评级机构关于评级情况
[单选题]行政拘留是最严厉的行政处罚方式，只能由（ ）决定和执行。A.人民法院B.公安机关C.人民代表大会D.监狱
[单选题]甲、乙、丙于2003年3月出资设立东海有限责任公司。2004年4月，该公司又吸收丁入股。2005年10月，该公司因经营不善造成严重亏损，拖欠巨额债务，
[多选题]国家相关制度为防范证券公司进行账外经营做了哪些规定？（ ）A.证券公司应将客户资产交由第三方存管B.证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证
[单选题]根据《担保法》的规定，下列财产不得设定抵押的是（ ）。A.抵押人所有的房屋和其他地上定着物B.土地所有权C.抵押人依法有权处分的国有的土地使用权、房
[单选题]首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于（ ）个工作日。A.1B.2C.3D.5
[多选题]关于证券公司自营业务，下列说法正确的有（ ）A.证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任B.建
[B单选题]根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定，债券上市期间，仅限合格投资者参与交易的情形是（ ）。A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市
[多选题]发行人（ ），中国人民银行可暂停该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券六个月。A.未按期全额兑付短期融资券本息的B.3年内累计2次未按要求披露信