[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司公开发行证券，应当在（ ）内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为。A.六个月B.十二个月C.
[单选题]依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？（ ）A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该
[单选题]根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，在专项计划存续期间发生重大事项可能损害资产支持证券投资者利益时，原始权益人应当及时（ ）
[多选题]根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的规定，证券评级机构应当建立（ ）。A.客户意见反馈制度B.客户投诉机制C.评级项目组尽职调查工
[单选题]保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于（ ）的前提下，募集人才能偿付本息。A.50%B.100%C.150%D.200
[单选题]甲、乙签订了买卖合同，甲以乙为收款人开出一张票面金额为5万元的银行承兑汇票，作为预付款交付于乙，乙接受汇票后将其背书转让给丙。后当事人因不可抗力解除该
[多选题]根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定，下列属于发行人可采取的内外部增信措施的有（ ）。A.限制发行人将资产抵押给其他债权人B.第
[多选题]根据《合同法》的规定，要约失效的情形包括（ ）。A.拒绝要约的通知到达要约人B.要约人依法撤回要约C.承诺期限届满，受要约人未作出承诺D.受要约人对
[多选题]根据《公司法》的规定，公司股东依法享有的权利包括（ ）。A.资产收益权B.参与重大决策权C.经理的聘任权D.选择管理者权
[多选题]根据《合同法》的规定，当事人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定时，对方不能要求履行的情形有（ ）。A.法律上或者事实上不能履行B.债务
[单选题]增强信息披露的针对性，需要健全内部信息披露制度和流程，强化（ ）等相关人员职责。A.董事长B.董事会秘书C.监事会主席D.股东
[B单选题]证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其（ ）报中国证券业协会备案。A.信用等级划分B.信用等级定义C.评级方法D.评级程序
[多选题]下列关于最高额抵押的规定，正确的有（ ）。A.最高额抵押，是指抵押人与抵押权人协议，在最高债权额限度内，以抵押物对一定期间内连续发生的债权作担保B.
[多选题]根据《合同法》，下列文件中，不属于要约邀请的有（ ）。A.投标文件B.中标通知书C.符合要约规定的售楼广告D.拍卖公告E.招标公告
[多选题]下列关于大宗交易的说法，正确的有（ ）。A.大宗交易成交价格不作为该证券当日的收盘价B.大宗交易不纳入指数计算C.大宗交易不计入当日行情D.大宗交易
[多选题]证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容（ ）。A.有无挪用客户交易结算资金情况B.有无为客户透支情况，有无挪用客户债券的情况C.有无非法融资
[单选题]国家发展改革委员会对企业债券发行主体根据其（ ）情况细化风险防范措施。A.现金流量B.资产负债率C.投资收益率D.产权比率
[多选题]上市公司要规范募集资金的运用，必须（ ）。A.加强对募集资金的管理B.经由股东大会决定的投资项目，公司董事会或经理层不得随意变更C.确需变更募集资金
[B单选题]无偿的委托合同，因受托人的（ ）给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失。A.故意B.过错C.一般过失D.重大过失
[多选题]根据《公司法》的规定，关于公司对外投资和担保的规定，下列正确的说法有（ ）。A.公司可以向其他企业投资，但一般不得成为对所投资企业的债务承担连带责任
[单选题]根据《信用评级主体规范》的规定，短期债券的偿还期限在（ ）年以内。A.1B.2C.3D.5
[B单选题]根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定，关于债券付息、到期及不能按时付息时的公告提示，下列说法正确的是（ ）。A.发行人应当在债权登记日前，
[单选题]根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定，证券评级机构及其从业人员在开展证券评级业务过程中应当保密的信息不包括（ ）。A.国家秘密B.客户的商业秘
[单选题]根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的规定，信用评级信息原则上披露时间应当是（ ）。A.非交易时间B.交易时间C.任何时间D.受评级
[单选题]根据《关于进一步明确债券评级信息披露规范的通知》的规定，信用评级信息应当在（ ）披露。A.非交易时间B.交易时间C.任何时间D.受评级机构指定的时间
[单选题]公司董事．高级管理人员下列行为，法律不禁止的是（ ）。A.挪用公司资金B.按照公司章程的规定，或者经股东会．股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给
[单选题]根据《信用评级主体规范》的规定，评级小组至少由评级机构的（ ）名专业分析人员组成。A.1B.2C.3D.4
[单选题]对不正当竞争行为具有法定监督检查权的是（ ）以上的人民政府工商行政管理部门。A.乡级B.省级C.县级D.市级
[单选题]下列关于信用结果反馈与复评的说法，错误的是（ ）。A.如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果没有异议，则评级结果为首次评级的最终信用级别B.如
[单选题]根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受（ ）的监管。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.交易商