证券交易题库

[单选题]下列证券交易市场中属于场外交易市场的是()。A .伦敦证券交易市场B .纽约证券交易市场C .那斯达克证券交易市场D .法兰克福证券交易市场

[多选题] 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有()等。A . 遵守国家有关法律、法规的承诺B . 证券经纪商对投资者委托事项的保密责任C . 证券经纪商代理业务范围和权限D . 投资者应履行的交收责任

[判断题] 按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。()A . 正确B . 错误

[多选题] 中国结算公司深圳分公司对于权证行权的交收，以下说法正确的是（）。A . 同一交易日内的行权申报，先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收B . 同一交易日内的行权申报，先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收C . 证券结算方式下，先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收D . 证券结算方式下，先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

[判断题] 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。()A . 正确B . 错误

[多选题] 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。A . 履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率B . 融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金C . 履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整D . 中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

[判断题] 在成交行情中，交易所即时显示质押式回购交易到期购回价的竞价结果，它的高低直接反映了市场资金的利率水平。A . 正确B . 错误

[单选题]购买者有卖出的权利，这种期权被称作（）。A . 利率期权B . 看涨期权C . 蝶式期权D . 卖出期权

[单选题]中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元B . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元C . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元D . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元

[单选题]严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。A . 现金股利和股票股利B . 投票权和表决权C . 权益D . 投资回报

[单选题]ETF的网下现金认购资金的结算，通过（）办理。A . 基金管理人B . 证券交易所C . 中国结算公司上海分公司D . 指定清算银行

[多选题] 在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（）。A . 换券B . 现金交割C . 提前赎回D . 再回购

[多选题] 指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（）。A . 证券成交价格的形成由做市商决定B . 投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商C . 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定D . 投资者买卖证券都以做市商为对手

[判断题] 受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。()A . 正确B . 错误

[判断题] 证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。()A . 正确B . 错误

[单选题]证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A .营业部电脑系统B .交易所电脑主机C .营业部终端处理机D .场内交易员

[判断题] 在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。()A . 正确B . 错误

[单选题]证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是()。A . 专项资产管理业务B . 限定性集合资产管理业务C . 定向资产管理业务D . 非限定性集合资产管理业务

[单选题]证券交易的竞价结果，不可能出现()。A . 全部成交B . 部分成交C . 不成交D . 推迟成交

[判断题] 派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。A . 正确B . 错误

[判断题] 上海证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情包括实时最高七个价位买入申报价和数量。A . 正确B . 错误

[判断题] 在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。A . 正确B . 错误

[判断题] 中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。()A . 正确B . 错误

[单选题]根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。A . 委托时效限制B . 委托价格限制C . 委托订单的数量D . 买卖证券的方向

[单选题]新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为()。A . 申报数量最多的一次申购B . 第一次申购C . 最后一次申购D . 全部申购

[单选题]我国企业短期融资券的期限不包括()。A .3个月B .6个月C .9个月D .12个月

[单选题]可转换债券具有()的双重特性。A . 债权和期权B . 债权和股权C . 债权和权证D . 股权和期权

[多选题] 证券经营机构自营业务买卖对象包括()。A . 认购权证B . 国债、公司或企业债C . 证券投资基金D . A、B股

[判断题] 全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。()。A . 正确B . 错误

[单选题]依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。A .普通股东、优先股东、债权人B .债权人、普通股东、优先股东C .债权人、优先股东、普通股东D .优先股东、普通股东、债权人