证券交易题库

[判断题] 收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。()A . 正确B . 错误

[单选题]证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。A . 5B . 7C . 10D . 15

[判断题] 证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。A . 正确B . 错误

[单选题]根据《公司法》91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在()内召开创立大会。A .10日B .20日C .30日D .60日

[判断题] 在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。()A . 正确B . 错误

[单选题]关于回转交易，下列说法错误的是（）。A . 目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易B . 回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易C . 目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易D . 目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

[单选题]设立综合类证券公司，注册资本最低限额为()。A .1亿元人民币B .2亿元人民币C .5亿元人民币D .10亿元人民币

[单选题]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A . 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B . 数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币C . 交易金额不低于500万元人民币D . 交易金额不低于100万元人民币

[单选题]我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是()。A . 1990年4月底B . 2000年年初C . 2005年4月底D . 2007年年初

[判断题] 证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()A . 正确B . 错误

[多选题] 中小企业板上市公司出现()情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A . 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值B . 最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元C . 最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告D . 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债

[多选题] 在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有()A . 如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B . 足额交存交易资金C . 可全权委托经纪商代理交易D . 接受交易结果E . 履行交割清算义务

[多选题] 下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。A . 投资者在同一交易日内可以进行多次认购B . 投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消C . 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月D . 投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购

[单选题]证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A . 1B . 2C . 3D . 4

[判断题] 我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A . 正确B . 错误

[多选题] 上海证券交易所B股的一般结算会员包括（）。A . B股托管银行B . B股的境外代理商C . B股机构投资者D . 获得B股经纪商资格的证券经营机构

[单选题]公司债券与政府债券比较()。A .公司债券风险小，收益小B .公司债券风险小，收益大C .公司债券风险大，收益小D .公司债券风险大，收益大

[多选题] 关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。A . 投资者通过交易系统进行投票均选择卖出B . 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单C . 对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数D . 对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人

[判断题] 在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。()A . 正确B . 错误

[单选题]人民胜利折实公债的募集与还本付息均以()为计算标准，其单位定名这“分”。A .货币B .实物C .黄金D .外汇

[多选题] 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有()。A . 证券交易有利于证券发行的顺利进行B . 证券交易决定了证券发行的规模C . 证券发行为证券交易提供了对象D . 证券发行与证券交易相互促进

[多选题] 对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定()。A . 复牌时对申报实行连续竞价B . 停牌期间可以申报撤销C . 停牌期间可以进行申报D . 停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

[多选题] 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，表述正确的是（）。A . 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00B . 每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C . 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间D . 上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00

[多选题] 关于证券投资基金，以下说法正确的有()。A . 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的B . 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市C . 开放基金设立后可以赎回基金份额D . 基金有封闭式与开放式之分

[多选题] 证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。A . 存管B . 公布市场信息C . 集中登记D . 清算与交收

[判断题] 股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。()A . 正确B . 错误

[单选题]依据是()不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。A .市场组织形式B .市场范围C .市场参与主体D .市场的功能

[单选题]连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高()买入申报价格和数量。A . 5个B . 6个C . 7个D . 8个

[判断题] 证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。A . 正确B . 错误

[判断题] 境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。A . 正确B . 错误