证券交易题库

[判断题] 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()A . 正确B . 错误

[单选题]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括()。A . 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B . 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C . 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D . 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

[单选题]下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（）。A . 结算参与人向银行发送划款指令B . 中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令C . 资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款D . 资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知

[单选题]信用风险是()的主要风险。A .公债B .普通股C .优先股D .公司债券

[单选题]一般而言，（）的自营买卖仅为非上市的债券买卖。A . 柜台和承销业务中B . 上市证券C . 柜台D . 承销业务中

[多选题] 根据我国《证券法》的规定，()实行分业经营、分业管理。A . 保险业B . 信托业C . 银行业D . 证券业

[单选题]最低结算备付金限额的确定，与（）无关。A . 上月交易天数B . 上月债券回购初始融出资金金额C . 上月买断式回购到期购回金额D . 上月基金二级市场买入金额

[单选题]股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是()。A .生产经营过程的价值增值B .资本损益C .买卖价差D .风险补偿

[多选题] 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。A . 证券代码B . 当日累计成交金额C . 实时最高五个价位买入申报和数量D . 实时最高七个价位买入申报和数量

[判断题] 在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。A . 正确B . 错误

[判断题] 为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。()A . 正确B . 错误

[判断题] 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。A . 正确B . 错误

[判断题] 按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。A . 正确B . 错误

[单选题]新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A . 各证券公司B . 新股发行人C . 证券交易所D . 证券登记结算公司

[单选题]根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。A .混业经营、集中管理B .混业经营、分业管理C .分业经营、分业管理D .分业经营、统一管理

[单选题]根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。A . 0.4%B . 1%C . 0.3%D . 0.25%

[单选题]证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。A . 10B . 8C . 5D . 2

[单选题]在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。A . 5个月B . 4个月C . 3个月D . 2个月

[判断题] 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。()A . 正确B . 错误

[判断题] 因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。A . 正确B . 错误

[多选题] 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由()批准。A . 证券交易所B . 国家外汇管理局C . 中国人民银行D . 中国证监会

[判断题] 限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。A . 正确B . 错误

[单选题]上海证券交易所当日账户开立，()日生效。A . T+1B . TC . T+2D . T+3

[多选题] 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。A . 密码B . 账户C . 证券D . 资金

[判断题] 在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。()A . 正确B . 错误

[单选题]我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得()。A . 从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取B . 从证券登记结算有限责任公司的收益中提取C . 从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳D . 从证券交易所的业务收入中提取

[多选题] 关于证券账户，下列说法正确的是()。A . 证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的B . 证券账户是证券公司为投资者开立的C . 证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益D . 证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

[多选题] 关于临时停市，下列说法正确的有（）。A . 出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市B . 临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效C . 出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市D . 证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市

[单选题]法人股股票()。A .以法人记名B .不允许记名C .以法人代表记名D .由国有资产管理部门决定

[单选题]按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。A . 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时B . 行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时C . 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时D . 行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时