[单选题]荐股软件是指具备下列( )一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品.软件工具或者终端设备。①提供具体证券投资品种选择建议②提供涉及具体证券投资品种的
[单选题]从业人员应自觉遵守法律.行政法规，接受并配合（ ）的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司
[单选题]以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是( )。A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B
[单选题]证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。A.3万元以上10万
[单选题]从业人员取得执业证书后，发生下列（ ）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。A.辞职B.与原聘用机构
[单选题]关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ．客户资产管
[单选题]证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效
[单选题]证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，( )该公司的证券。A.不可以内部买卖B.可以公开买卖C.不得买卖D.可以买卖也可以
[单选题]下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。①已被机构聘用②最近3年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④品行
[单选题]以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会
[单选题]下列说法中，正确的是（）。①自营业务必须以证券公司自身名义.通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户.销户.使用登记等②加
[单选题]用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（ ）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交
[单选题]中国证券业协会诚信管理中，奖励信息.处罚处分信息的效力期限一般为（）。A.1年B.2年C.3年D.6年
[单选题]公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）万元以
[单选题]下列关于证券投资业务与证券经纪业务的说法，错误的有（ ）。Ⅰ．证券经纪业务的功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值Ⅱ．是否约定收取投资顾
[单选题]证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有（ ）。 Ⅰ．提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见Ⅱ．提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议Ⅲ．服
[单选题]根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应
[单选题]对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造.变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ）。Ⅰ．撤销从业资格Ⅱ．处以3万元
[单选题]证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责( )。①为证券公司融资融券
[单选题]证券经纪商对委托人的首要义务是（ ）。A.承担赔偿责任B.维护委托人的权益C.严格按照委托人的要求办理委托事务D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
[单选题]证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风
[单选题]非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.100C.150D.200
[单选题]按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。 ①建立健全内控制度 ②市场异常情况的处理及报告机制 ③所得收益的使用规范
[单选题]证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度
[单选题]分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。①分公司不具有法人资格，不能对享有权利.承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担②分公司没有独立的公司名
[单选题]以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C.
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员，包括相关
[单选题]证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基
[单选题]下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是( )。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经
[单选题]申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查。A