[单选题]国务院证券监督管理机构对治理结构不健全.内部控制不完善.经营管理混乱.设立账外账或者进行账外经营.拒不执行监督管理决定.违法违规的证券公司，应当责令其
[单选题]行为恶劣.严重扰乱证券市场秩序.严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。
[单选题]证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承
[单选题]证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000万B.200
[单选题]证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的( )等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范围③财务状况④违约记录A.①②③B.①
[单选题]按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为( )。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第
[单选题]投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在（ ）进行查询核实，防止上当受骗。Ⅰ．国务院财政部官网Ⅱ．当地公安机关网站Ⅲ．中国证券业协会
[单选题]依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．调查取证Ⅱ．刑事处罚Ⅲ．限制交易Ⅳ．行政处罚A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.
[单选题]证券公司只能接受（ ）期货公司的委托从事中间介绍业务。Ⅰ．其控股的Ⅱ．其全资拥有的Ⅲ．被同一机构控制的Ⅳ．其参股的A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ
[单选题]下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会.审计委员会的，委
[单选题]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）。A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.最近
[单选题]证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（ ）。Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ．接受他人委托从事证券投资Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
[单选题]公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。A.10；30B.10；45C.15；30D.15；45
[单选题]以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件.营业执照或其他有效证件开
[单选题]下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。①存续期限不同②基金规模不同③基金投资策略不同④基金份额交易方式不同A.①③④B.①②④C.②③④D.
[单选题]以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作书面报告，并予公告。A.10B.5C.
[单选题]申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。A.1B.2C.3D.5
[单选题]客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险Ⅱ．担保物被强制平仓的风
[单选题]证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。A.证券公司分类监管评价设定正
[单选题]收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.30日：60日B.15日；30日C.30日：45日D.15日；60日
[单选题]资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过()人。A.100B.200C.300D.400
[单选题]下列选项中，属于公开信息的是（ ）。Ⅰ．协会会员基本信息Ⅱ．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ．会员效力期限内受奖励次数Ⅳ．从业人员效力期
[单选题]设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为()个月。A.1B.3C.6D
[单选题]证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12B.24C.36D.48
[单选题]证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起( )个.( )个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告
[单选题]发行人.证券公司.证券服务机构.投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关（ ）。A.追究民事责任B.追究刑事责任C.
[单选题]设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送( )。
[单选题]证券账户开立的总体要求包括（）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法.自愿.审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实.准确和完整②证券公司应
[单选题]下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平.效益.诚实信用的原则③合同内可以不明
[单选题]下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中正确的有（ ）。Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责Ⅱ．非自营业务部门和分支机构不得以任何