[单选题]下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有( )。①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是
[单选题]资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行( )职责。①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营
[单选题]下列对法的概念描述，正确的是（）。①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志③法是以确认.保护和发展
[单选题]基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）。①有利于保障基金财产的安全②有利于保护基金份额持有人的合法权益③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作
[单选题]下列说法，错误的是( )。A.对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请B.对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人
[单选题]下列关于监事会的说法，正确的是( )。A.有限责任公司设监事会，其成员不得少于5人B.监事的任期每届为4年C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，
[单选题]证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度.合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式.业务规模
[单选题]下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。①分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定②分公司不具有法人资格，不能对享有权利.承担
[单选题]在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（ ）。Ⅰ．客户招揽Ⅱ．交易通道服务Ⅲ．信息咨询服务Ⅳ．其他附加服务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]证券公司.证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。①“证券研究报告”字样②证券公司.证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格
[单选题]根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含( )。①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险.市场风险
[单选题]下列有关股份有限公司董事.监事.高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是( )。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的
[单选题]按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是( )。①合伙人协商决定②按照合伙协议的约定办理③合伙人平均分配.分担④合伙人按照实缴出资比例
[单选题]资产管理业务的基本要求包括（）。 ①勤勉尽责 ②充分了解客户 ③资格审批 ④业务融合A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④
[单选题]单位有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。Ⅰ．以自己为交易对象，自买自卖，影响期
[单选题]下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。 ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户 ②证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存
[单选题]科技开发.咨询.服务性有限责任公司注册资本的最低限额为（ ）万元。A.10B.20C.30D.50
[单选题]经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取()的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市
[单选题]申请证券.期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名
[单选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定()，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度B.业务隔离制度C.跨墙管理制度D
[单选题]投资者融资卖出证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％
[单选题]下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是( )。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的
[单选题]下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制订公司合并.分立.解散或者变更公司形式的方案④修改公司章
[单选题]下列选项中，不正确的是()。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元C
[单选题]下列人员违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。①发行人.上市公司的董事.监事.高级管理人员②证券公司的控
[单选题]按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法
[单选题]子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制.支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大决策需要母公司决定B.子公司拥有独
[单选题]证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是( )。A.风险覆盖率不得低于100％B.资本杠杆率不得低于10％C.流动性覆盖率不得低于100％
[单选题]上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会做出决议，并经( )通过。A.出席会议的股东所持表决权的二分之一以上B.出席会议的股
[单选题]证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上( )万元以下的罚款，并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员，