[多选题] 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。A . 独立B . 客观C . 公平D . 审慎
[判断题] 套利过程不承担任何风险，也不需要自有资金投入，但却获得了正收益，称为风险套利。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 风险中性定价过程不需要计算不同的贴现率，极大地简化了定价的计算过程，摆脱了定价方法对投资者风险偏好的依赖。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对相关因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，向投资者或客户提供规范的专业意见。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时，不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（）。A . 侧重公司总部实现服务产品化B . 侧重公司营业部实现服务产品化C . 注重发挥证券营业部自主服务能力D . 注重发挥证券总部自主服务能力
[判断题] 套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 从广义的范围看，证券分析师队伍不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 风险管理与控制的核心之一是（）。A . 风险的计量B . 风险限额的确定与分配C . 风险监控D . 风险的消除
[判断题] 中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。A . 公平B . 合理C . 自愿D . 公开
[判断题] 证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息，对外发布相关上市公司的研究报告。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 风险的不对称性、进入市场难度的不对称性以及在税收方面的不对称性，未必都能创造出套利的机会。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 如果一个资产组合的损益等同于一个证券，那么这个资产组合的价格等于证券价格。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券经纪业务的基本要素是（）。A . 市场席位进入B . 账户管理C . 结算清算D . 接收下单
[判断题] 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。（）A . 正确B . 错误
[多选题] VaR方法在使用过程中应当关注的问题有（）。A . VaR没有给出最坏情景下的损失B . VaR的度量结果存在误差C . 头寸变化造成风险失真D . VaR限额是动态的
[单选题]在股指期货套期保值中，通常采用（）方法。A .动态套期保值策略B .交叉套期保值交易C .主动套期保值交易D .被动套期保值交易
[多选题] VaR的计算方法有（）。A . 局部估值法B . 德尔塔一正态分布法C . 历史模拟法D . 蒙特卡罗模拟法
[判断题] 套利是期货投机的特殊方式，具有较高的交易风险，从而很难获得较为稳定的交易收入。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 如果投资者预测股市将大幅下调，投资组合β系数将变大。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 套利对期货市场的作用（）。A . 有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平B . 有利于市场流动性的提高C . 对于排除或减弱市场垄断力量、保证交易者的正常进出和套期保值操作的顺利实现具有很大的好处D . 抑制过度投机
[多选题] 《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（）。A . 从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务B . 高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范C . 证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象D . 证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
[多选题] 股指期货理论价格的决定主要取决于（）。A . 现货指数水平B . 构成指数的成分股股息收益C . 利率水平D . 距离合约到期的时间
[判断题] 期现套利与现货并没有实质性联系，现货风险对它们而言无关紧要。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 卖出套期保值是指现货商因担心价格下跌而在期货市场上卖出期货，目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。（）A . 正确B . 错误