凡需开展现场测试的，在内控评价组进点前五个工作日发送（），召开进点会议时由评价组收回。

[单选题]下列各项关于内部控制评价工作组开展现场检查测试所采用方法的表述中，错误的是（　　）。A.实地查验是一个适合于企业层面评价的方法B.个别访谈是一个适合于

[多选题] 内控评价现场测试流程包括（）。A . 召开进点会议，开展现场检查测试B . 形成《事实确认书》，反馈沟通评价发现问题C . 确认和定性，撰写初评报告D . 提交测试成果，被评价机构申诉

[多选题] 内控评价非现场测试依据是（）。A . 以前年度内部控制评价利用的成果B . 收集的内外部监管检查资料和相关数据资料C . 利用信息系统等非现场手段从各项业务数据中提取的风险线索D . 对于被评价机构自查发现问题并完成整改的，不作为非现场测试依据

[单选题]现场审查组提前（）个工作日通知被审查单位。A .5B .3C .7D . D.1

[单选题]在内控合规管理信息系统中，开展现场检查前，由（）立项并上传检查方案等立项文档。A . 计划审核员B . 项目主办部门管理员C . 检查组长D . 系统管理员

[单选题]财务专项检查实施阶段包括召开进点会议、现场检查、编制和复核工作底稿、整理分析形成检查意见等。检查工作底稿应建立复核机制，并由（）签字盖章确认。A .被检查单位B .经办人C .财务主管D .财务总监

[判断题] 内部控制评价程序一般包括：制定评价工作方案、组成评价工作组、实施现场测试、认定控制缺陷、汇总评价结果、编报评价报告等环节。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 一级分行内控评价测试模板内部环境中员工行为管理评价环节设置以下评价点（）。A . 员工遵守法纪，具有较强的合规意识B . 建立并严格执行责任追究制C . 加强劳动合同及各项基金管理D . 扎实组织开展培训工作

[单选题]企业实施评价时，由()负责确定评价工作人员并成立评价工作组。A.评价管理机构B.评价实施机构C.评价决策机构D.评价组织机构

[多选题] 在内控评价准备时，下列说法正确的是（）。A .内控评价必须由具备相应资质的咨询机构协助工作B .江苏省公司营销部副主任作为公司总部评价组成员，参与对江苏省的内控评价C .公司应制定统一的重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷认定标准D .各级单位应参照公司内控缺陷认定标准进一步细化，原则上标准可以降低E .内控缺陷认定标准一经确定，在不同评价期间应保持一致，未经批准不得随意变更