第九章债券的发行与承销题库

[单选题]公司债券在上海证券交易所发行时，在（）主承销商应将分销注册数据报上海证券交易所债券基金部。A . 网下发行截止日次日10：30前B . 网下发行截止日次日14：00前C . 网下发行截止日当日24：00前D . 网下发行截止日当日22：00前

[多选题] 公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。A . 中国证监会核准公开发行证券的文件B . 发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请C . 发行公告、募集说明书全文及相关文件D . 上海证券交易所要求的其他文件

[多选题] 2010年9月，为了（），中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》。A . 规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议B . 为长期融资券的发行和承销建立新的运行框架C . 切实维护债务融资工具持有人的合法权益D . 明确相关各方的权利义务

[单选题]企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）。A . 净资产的60%B . 总资产的60%C . 净资产的40%D . 总资产的40%

[多选题] 目前，财政部代理发行地方政府债券采取（）的方式。A . 合并名称B . 合并发行C . 合并投资D . 合并托管

[多选题] 企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（）公布本金兑付和付息事项。A . 同业拆借中心B . 中国货币网C . 中国债券信息网D . 中央结算公司

[单选题]证券公司债券的合格投资者要求注册资本在（）万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。A . 1000B . 2000C . 3000D . 4000

[多选题] 企业债券募集说明书的主要内容应包括（）。A . 债券发行依据、有关机构B . 发行概要、承销方式、认购与托管C . 发行人基本情况、业务情况、财务情况D . 偿债保证措施及风险与对策

[多选题] 根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（）。A . 债券的期限为1年以内B . 债券的实际发行额不少于人民币5000万元C . 债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般D . 申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

[多选题] 我国国债公开招标的标的为（）。A . 利率B . 利差C . 价格D . 数量

[多选题] 有（）情形，不得再次发行公司债券。A . 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为B . 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C . 已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正D . 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

[多选题] 记账式国债发行招标过程中，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写（）的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。A . 应急说明书B . 应急投标书C . 应急申请书D . 应急情况书

[多选题] 储蓄国债发行可采用（）方式发行。A . 包销B . 代销C . 公开招标D . 分销

[多选题] 在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是（）。A . 招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件B . 招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告C . 招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券D . 招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户

[单选题]资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后（），可申请在全国银行间债券市场进行交易。A . 15天内B . 1个月内C . 2个月内D . 45天内

[多选题] 地方政府债券应该以新发国债的（）为定价基准，采用单一利率发债定价机制确定债券发行利率。A . 发行利率B . 票面利率C . 市场利率D . 实际利率

[单选题]公司债券发行人通过银行间债券市场发行公司债券，在招标日前（）个工作日，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。A . 2B . 3C . 5D . 10

[单选题]公司债券发行人的债项平均不得低于（）级。A . AB . A+C . AAD . AAA

[多选题] 中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。A . 收到申请文件后5个工作日内决定是否受理B . 中国证监会受理后，对申请文件进行复审C . 发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件D . 发行审核委员作出核准或者不予核准的决定

[单选题]公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业拆借中心和（）通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告。A . 中央国债登记结算公司B . 中国证监会C . 中国证券业协会D . 以上均不对

[多选题] 证券评级机构应当建立（）。A . 评级委员会B . 复评C . 评级结果公布D . 跟踪评级

[单选题]国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（或相当于）AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。A . 3亿美元B . 5亿美元C . 8亿美元D . 10亿美元

[多选题] 关于保险公司募集的定期次级债折算比例的规定是（）。A . 剩余期限在一年以内的，折算比例为80%B . 剩余期限在一年以上（含一年）两年以内的，折算比例为60%C . 剩余期限在两年以上（含两年）三年以内的，折算比例为40%D . 剩余期限在三年以上（含三年）四年以内的，折算比例为0

[多选题] 地方政府债券的分销方式主要有（）。A . 场内挂牌B . 柜台销售C . 协议销售D . 场外签订分销合同

[多选题] 根据中华人民共和国财政部财库［2010］6号文件《财政部关于印发（2010年记账式国债招标规则）的通知》，目前记账式国债的招标方式有（）。A . 荷兰式招标B . 混合式招标C . 移动式招标D . 美国式招标

[单选题]集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A . 2个（含）以上、10个（含）以下B . 2个（含）以上、20个（含）以下C . 5个（含）以上、10个（含）以下D . 5个（含）以上、20个（含）以下

[多选题] 企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括（）。A . 应对企业信用评级下降的有效措施B . 应对财务状况恶化的有效措施C . 应对其他可能影响投资者利益情况的有效措施D . 中期票据发生违约后的清偿安排

[多选题] 为公司债券提供担保应当符合的条件是（）。A . 担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用B . 以保证方式提供担保的，为个别责任保证C . 设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施D . 担保财产的价值低于担保金额

[单选题]任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A . 30%B . 40%C . 50%D . 60%

[多选题] 次级债券的承销可采用（）等方式。A . 直销B . 包销C . 代销D . 招标承销