[单选题]在我国，下面有关证券交易方式论述正确的是（）。A . 特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易B . 普通交易当天成交的证券可以立即作反向交易C . 拍卖和标购是信用交易的两种具体方式D . 期货交易结算时要按交割的交易价格结算
[判断题] 两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75%左右的市值和53%的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（）。A . 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B . 发行人推销证券的方法有两种：自销和承销C . 按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种D . 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
[判断题] 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法入团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 中小企业板块的“四个独立”包括（）。A . 运行独立B . 规则独立C . 代码独立D . 指数独立
[判断题] 恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票成分股，这些股票分布在香港主要行业，都是最具代表性和实力雄厚的大公司。它们的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的60%左右。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 沪深300指数定期调整要求有（）。A . 原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整B . 样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留C . 调整方案提前4周公布D . 每次调整的比例定为不超过10%
[判断题] 中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 下列关于利率风险的表述中，正确的有（）。A . 利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B . 利率与证券价格呈反方向变化C . 利率提高会导致公司融资成本提高D . 利率风险对不同证券的影响是不同的
[多选题] 上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括（）。A . 公司最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元B . 最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C . 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D . 发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
[判断题] 恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（）。A . 公司股本总额不少于3000万元B . 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C . 公司股东人数不少于100人D . 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
[判断题] 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。A . 发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准B . 本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C . 募集资金使用符合规定D . 本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
[判断题] 如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 持有期收益率是指股票持有者持有股票期间某一年的股息收入与资本利得占股票买人价格的比例。（）A . 正确B . 错误
[单选题]下列不属于证券交易所特征的是（）A . 有固定的交易所和交易时间B . 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C . 交易对象限于合乎一定标准的上市证券D . 通过议价方式决定交易价格
[多选题] 股票价格指数的编制方法有（）。A . 拉斯贝尔加权指数B . 简单算术股价指数C . 费雪理想式D . 加权股价指数
[多选题] 场外交易市场主要具备的功能有（）A . 拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境B . 为不能在交易所上市交易的证券提供流通转让的场所C . 为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所D . 提供风险分层的金融资产管理渠道
[判断题] 股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 监察系统的日常监察包括（）。A . 行情监控B . 交易监控C . 证券监控D . 收益率监控
[判断题] 证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有（）。A . 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元B . 公司债券的期限为3年以上C . 债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好D . 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
[判断题] 中小企业板块开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 中小企业板块市场在监管方面主要采取的措施包括（）。A . 改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B . 设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动C . 改进交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标，完善交易异常波动停牌制度D . 完善中小企业板块上市公司监管制度，推行募集资金使用定期审计制度、年度报告说明会制度和定期报告披露上市公司股东持股分布制度等措施
[多选题] 对于新股上市初期存在异常交易时，上交所可以单独或同时采取（）。A . 口头或书面警示B . 要求提交合规交易承诺C . 盘中暂停账户当日交易D . 认定账户所有人为不合格投资者
[多选题] 上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则包括（）。A . 交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正B . 沪、深证券交易所采用电脑报价方式，接受会员的限价申报和市价申报C . 上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式D . 交易所编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，随即时行情发布，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势
[多选题] 债券柜台交易市场的特点有（）。A . 为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件B . 场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公开市场操作C . 有利于商业银行大规模、低成本买卖公债D . 促进各市场之间的价格、收益率趋于一致
[多选题] 属于退市风险警示处理措施的有（）。A . 在公司股票简称前冠以"*ST"字样B . 股票价格的日涨跌幅限制为5%C . 在公司股票简称前冠以"ST"字样D . 股票价格的日涨跌幅限制为10%