[单选题]（）利率变化会直接影响金融资产的价格，如果利率上升，一般会产生以下效果：A .进入直接融资市场的资金增加B .公司贷款成本降低，利润提高C .证券价格下跌D . D.投资者评估股票和其他有价证券的折现率（投资者要求的必要收益率）降低
[多选题] （）风险资本退出的方式主要包括：A .企业上市后退出B .OTC柜台交易市场退出C .股权转让或并购D . D.清算
[多选题] （）投资银行参与并购业务的主要途径和方法主要包括：A .根据并购方案和资金需求安排融资；B .为收购方设计购并方案并协助实施（或者为被收购方设计反收购方案和措施）；C .通过价值评估和分析确定合理价格D . D.在实施过程中自身的风险套利操作
[单选题]（）场内证券交易业务的特点是：A .交易地点和交易时间不固定B .交易价格的形成是通过“一对一”分别协商C .交易信息基本不作公开披露D . D.通过众多买者和众多卖者分别叫价然后集中撮合成交
[单选题]（）为上市公司收购提供财务顾问意见等文件的证券公司和专业人员，其出具、提供的文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，首先应当：A .主动改正B .由证券交易所依据业务规则进行处理C .由中国证监会责令改正D . D.以上都不对
[单选题]（）由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为A .利率风险B .购买力风险C .政治风险D . D.财务风险
[单选题]我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正：A .谈话提醒制度B .市场禁入制度C .定期考核制度D . D.风险提示制度
[多选题] （）以下关于企业收购过程中若干操作要点的表述，正确的有：A .收购方应在充分策划的基础上对收购对象进行全面调研，对收购过程中将会涉及到的财务、法律等相关重大问题，可聘请财务顾问和法律顾问等专业机构参与研究和论证B .较常用的目标公司定价方法包括现金流量折现法、可比公司价值定价法等C .在我国，若涉及上市公司的收购，应按照《公司法》、《证券法》及其它相关法规及时披露有关信息D . D.不管是善意收购还是敌意收购，不管是上市公司收购还是非上市公司收购，在收购的具体操作程序方面均没有任何差别
[多选题] （）项目融资的当事人可包括：A .贷款银行B .项目融资顾问C .项目发起人D . D.承建商和承购商
[单选题]（）发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，具有很高的投资安全性，所以被人们称为“金边债券”：A .国债B .可转换债券C .基金D . D.优先股
[多选题] （）世界上主要的创业板市场包括：A .美国Nasdaq市场B .新加坡Sesdaq市场C .香港创业板市场D . D.上海创业板市场
[多选题] （）在我国，独立财务顾问业务是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的某些事项对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务，这些事项包括：A .上市公司重大资产重组、债务重组等活动B .上市公司重大关联交易活动C .上市公司要约收购的公允性、可行性及对中小股东的影响D . D.上市公司日常各项具体经营情况
[单选题]（）又称信用风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常是针对债券而言的：A .财务风险B .经营风险C .利率风险D . D.违约风险
[多选题] （）以下关于BOT项目融资的表述中正确的有：A . BOT可以看作是政府把一个公用事业项目的开发和经营权暂时移交给了私营企业或私营机构B . 对于那些具有很强社会性的项目（如交通或能源项目），BOT是一种不太理想的融资方式C . 在这种融资方式中，通常是有项目东道国政府或它的某一机构与项目发起方或项目公司签署协议，把项目建设及运营的特许经营权移交给后者D . 项目本身可以用来作担保的资产包括：销售收入、保险、特许协议和项目协议等
[多选题] （）作为证券做市商，投资银行：A .有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场B .可以维持市场价格的稳定C .代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易D . D.负责证券包销
[单选题]在（）融资方式中，通常是由项目东道国政府或它的某一机构与项目发起方或项目公司签署协议，把项目建设及运营的特许经营权移交给后者：A .IPO新股发行B .可转换债券C .BOT项目D . D.金融租赁
[多选题] （）投资银行涉足风险投资有不同的层次，包括：A .直接充当风险投资人B .间接充当风险投资人C .为风险投资者提供服务D . D.为风险创业企业提供服务
[单选题]（）在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是：A .复利债券B .单利债券C .贴现债券D . D.记账式债券
[多选题] （）金融创新工具的主要特点是：A .财务杠杆作用显著，可以降低交易成本B .风险较小，收益非常稳定C .工具设计灵活，满足不同客户的需要D . D.特性复杂，但风险控制或投机效果明显
[多选题] （）股票的公募发行：A .主要面向社会公众投资者B .主要面向特定机构投资者C .比私募发行更加发行时间和发行成本D . D.信息披露监管要求比私募发行更加严格
[多选题] （）在采用有限合伙制的风险投资机构中，合伙人通常分两类：A .有限合伙人B .普通合伙人C .公司型合伙人D . D.契约型合伙人
[多选题] （）证券公司资金管理原则包括：A .杠杆性B .安全性C .流动性D . D.效益性
[单选题]()是指客户委托买人证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。A . 融券B . 融资C . 卖空D . 交割
[多选题] （）证券私募发行的有利条件包括：A .能节约发行时间和发行成本B .不受公开发行的规章限制C .流动性好、发行面宽D . D.有利于扩大企业知名度
[单选题]（）投资银行在一级市场担任的主要角色是：A .承销商B .做市商C .经纪商D . D.财经顾问
[多选题] （）政府主导型的投资银行监管体系以哪些国家为代表：A . 美国B . 英国C . 德国D . 日本
[多选题] 从广义看，并购的主要形式是()。A . 扩张B . 售出C . 公司控制D . 购入E . 所有权结构变更
[单选题]（）以下哪种退出方式意味着风险投资在目标项目上的基本失败。A . 创业板上市B . OTC市场退出C . 清算D . 股权转让
[多选题] （）以下与并购意义相关的几个概念中表述正确的有：A .合并（Consolidation）指两个或两个以上企业合成一个新的企业，特点是伴有产权关系的转移，多个法人变成一个法人B .兼并（Merger）相当于我国《公司法》中的“吸收合并”，即A公司兼并B公司，A公司保留，而B公司解散（丧失法人地位）C .收购（Acquisition）指A公司通过购买目标公司的控股权，达到对目标B公司的控制D . D.从经济意义上而不是法律意义上讲，以上这三种方式通常并无大的差别，我们经常讨论的并购（M＆A.系指上
[单选题]（）投资银行通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者，该种方式在中较为常见：A .新股首次发行B .债券（特别是国债）发行C .基金发行D . D.配股发行