内控合规题库

[单选题]激励约束机制不健全，权责利不相适应的而导致的问题，应归为（）。A . 目标任务类B . 制度流程类C . 组织保障类D . 产品工具类

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查结束前，由（）上传现场检查报告等资料。A . 各检查人员B . 检查组长C . 主查D . 一般检查人员

[单选题]各一级分行内部控制管理部门组织对（）的内部控制评价。A . 辖属二级分行、一级支行B . 辖属二级分行C . 一级支行D . 一级分行

[单选题]查询法指对检查过程中发现的疑点和问题，通过口头询问或质疑的方式弄清事实真相并取得（）的一种调查方法。A . 口头或书面证据B . 实物证据C . 视听证据D . 其它证据

[多选题] 经济责任审计现场实施阶段的工作包含有（）。A . 审计公示B . 审计取证C . 编制审计日记和审计底稿D . 移交待查事项

[单选题]凡需开展现场测试的，在内控评价组进点前五个工作日发送（），召开进点会议时由评价组收回。A . 《内部控制评价问卷》B . 《经济责任审计前问卷》C . 《测试模板》D . 《事实确认书》

[单选题]纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制度规定的程序，实施（），由内控合规部门或者相关职能部门牵头实施。A . 计划管理B . 项目管理C . 风险管理D . 质量管理

[多选题] 为加强检查计划的执行管理，提高工作质量，各级行内控合规部门应从（）等方面开展检查项目评价。A . 检查计划报送B . 方案制定C . 检查报告撰写质量D . 检查日记和发现问题的录入

[多选题] 开展检查工作进行抽样时可关注的关键岗位包括（）。A . 各级行财会和出纳人员B . 基层营业机构主要负责人C . 拥有资产处置、采购、费用审批、信贷审批、招投标权限的人员D . 各级行行长、副行长及其他班子成员

[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是（）A . 总行内控与法律合规部B . 各级行内控合规部C . 各级行相关业务部门D . 各级行管理层

[多选题] 开展检查工作进行业务抽样时可关注（）。A . 外部监管部门重点关注的业务B . 一定时期内重点推进，政策调整变化较大的业务C . 新发生不良或风险的业务D . 信访举报反映的存在不正常情况的业务

[多选题] 关于合规部门开展合规审查工作表述正确的是（）。A . 合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示B . 对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见C . 对于缺少明文规定的，要和相关部门进行充分的沟通，把握未来发展方向D . 对于需要突破现有规则的创新活动，在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订，如需突破外规，需和监管部门沟通一致

[单选题]以下不属于经济责任审计综合评价结果的是（）。A . 非常好地履行了职责B . 较好地履行了职责C . 基本履行了职责D . 未能履行职责

[单选题]可以通过（）查询交易对手是否为农业银行关联方A . 新型人力资源信息化系统B . 新一代核心银行系统C . 历史数据管理系统D . 内控合规管理信息系统

[多选题] 关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。A . 巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施B . 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求C . 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范D . 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

[单选题]职能部门在尽职监督中发现违规行为，需要给予纪律处分或者其他处理的，按照（）的规定移送有关部门处理。A . 中国农业银行审计处罚处理暂行规定B . 中国农业银行员工行为守则C . 中国农业银行严格禁止员工行为的若干规定D . 中国农业银行员工违反规章制度处理办法

[单选题]函证法实际上也是一种（），它是指检查人员通过给有关单位和个人发函，以了解情况取得证据的一种调查方法。A . 调查法B . 查询法C . 详查法D . 鉴定法

[单选题]项目主办部门可对检查项目实施情况开展后评价，从检查准备、检查实施、质量控制、（）、后续管理等方面进行总结和评价。A . 成果利用B . 检查报告C . 检查结果D . 检查计划

[多选题] 属于检查内容“合规性”的选项包括（）A . 执行农业银行各项规章制度的情况B . 各项财务预算、绩效管理的执行情况和效果C . 贯彻执行国家法律法规、金融方针政策、监管部门规章情况D . 符合行业标准和惯例的情况

[单选题]通过（）收集检查证据的，应当把系统数据下载转化成电子文档，数据量不大或无法下载的需转换成纸质材料。A . 系统B . 计算C . 查询D . 监盘

[多选题] 《授权管理办法》规定授权执行情况报告应当包括但不限于以下内容（）A . 上年度授权执行情况B . 上年度授权管理和转授权开展情况C . 本年度授权需求及理由D . 授权执行过程中存在的问题

[单选题]检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。A . 风险较大B . 具有代表性C . 风险普遍存在D . 重要业务

[多选题] 企业内部控制评价对企业的重要作用包括（）A . 有助于企业自我完善内控体系B . 有助于提升企业市场形象和公众认可度C . 有助于实现与外部监管的协调互动D . 有助于实现国家宏观经济调控

[单选题]（）不是检查抽样的金额占比法的特点。A . 优先选取发生额或余额较大的样本B . 能以较少的样本数量实现较高的样本覆盖C . 不易发现金额较小业务的风险事项D . 具有较强的科学性和准确性

[多选题] 下面对农业银行内部控制评价的发展历程，描述正确的是（）A . 农业银行内部控制评价从县级支行入手B . 农业银行内部控制评价从二级分行入手C . 农业银行内部控制评价从一级分行入手D . 采取逐级向上推进的方式分步开展

[多选题] 依据《中国农业银行尽职监督工作管理办法》，尽职监督工作应当坚持的原则：（）A . 持续改进B . 统筹兼顾C . 系统控制D . 规范流程

[单选题]年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容，由项目主办部门商协办部门审定，经（）审核并调整检查计划后执行。A . 项目主办部门B . 协办部门C . 内控合规部门负责人D . 内控合规部门

[多选题] 以下属于一级分行测试模板信息与沟通评价中数据质量管理内容的是（）。A . 数据的报送、应用与存储规范B . 数据质量的监控、检查与评价到位C . 系统保障和数据标准良好D . 信息的报告、发布经过审查审批

[多选题] 以下对内控评价“五类行”标准描述正确的是：（）A . 综合评分60分以上70分以下B . 已发生了数量较多或性质比较严重的案件C . 已发生了数量较多或性质比较严重的责任事故D . 内部控制体系存在严重的漏洞和缺陷

[单选题]有关部门如查阅检查档案，应当（）。A . 经相关处室同意B . 履行必要的审批、登记手续C . 修改错误D . 可以转借他人