内控合规题库

[单选题]在内控合规管理信息系统中，一般检查人员的底稿由（）审核。A . 任意检查人员B . 主查C . 检查组长D . 检查组长或主查

[多选题] “合规从高层做起”相关描述正确的是（）。A . 是保障依法合规经营的重要原则B . 这一原则体现的是行为管理理念C . 管理者率先垂范对做好合规管理，保障商业银行依法合规经营至关重要D . 这一原则体现了“其身正，不令而行”的道理

[单选题]由于上级行、外部机构或其他原因导致问题无法在整改期限内完成整改，整改责任部门或单位已履行《中国农业银行整改工作管理办法》规定的整改职责，制订合理的整改计划，并按计划完成相应整改工作的，该问题属于（）。A . 已整改B . 部分整改C . 未整改D . 无需整改

[单选题]根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定，“子公司的主要股东”是指（）A . 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士B . 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使15%或以上投票权的人士C . 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使30%或以上投票权的人士D . 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使50%或以上投票权的人士

[单选题]有权确认农业银行关联方名单的是（）A . 内控合规部门B . 行长C . 董事会关联交易控制委员会D . 董事长

[单选题]根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定，下列人员属于“有权决定或参与授信和资产转移的其他人员”的是（）A . 董事B . 监事C . 财务会计部总经理D . 人力资源部总经理

[多选题] 合规文化是银行在长期的经营管理过程中，各级机构和全体员工坚持依法合规的价值观，自觉遵守国家（），所形成的行为习惯和集体意识的总和。A . 法律B . 规则C . 准则D . 内部规章制度

[单选题]（）负责评价考核本级行内设部门及辖属机构的整改工作。A . 信贷管理部门B . 内控合规部门C . 风险管理部门D . 运营管理部门

[单选题]关于经济责任审计项目风险评审，以下说法正确的是（）。A . 一级分行及以下机构内控合规部门应成立项目风险评审组，主要负责在项目实施后对被审计对象相关信息进行风险评估B . 评审组组长必须由主管内控合规工作行领导担任C . 一级分行项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于5人D . 二级分行项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于5人

[单选题]对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目，职能部门应当在检查结束后（）日内，将现场检查工作报告报送同级内控合规部门和上级机构对口部门。A . 5B . 10C . 15D . 20

[单选题]以下不属于审前准备阶段工作的是（）。A . 审计立项B . 制定审计方案C . 成立审计组D . 召开审计座谈会

[多选题] 制度评价应当遵循的标准包括：（）A . 制度符合法律、规则和准则的规定B . 制度满足客户不断发展变化的金融需求，促进业务发展C . 制度规定的机制、措施，具有可操作性，能够有效控制风险D . 与现行有效规章制度衔接一致

[单选题]（）是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形。A . 已整改B . 部分整改C . 未整改D . 无法整改

[单选题]后续监督原则上应采取（）方式。A . 现场检查B . 非现场监测C . 日常监测D . 系统监测

[单选题]以下不属于职能部门尽职监督职责的是（）A . 监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行B . 对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理C . 培育本条线内控合规文化D . 落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改

[单选题]内控合规部门制订（）时，应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率，优化配置检查资源，避免重复检查。A . 年度检查计划B . 年度现场检查计划C . 年度综合检查计划D . 年度专项检查计划

[单选题]内控合规部门受理协查后，对于非涉密协查，应通过（）向相关部门发送协助提供信息函件？A . ICCS系统B . CCS系统C . AMLS系统D . COMAP系统

[单选题]在内控合规管理信息系统中，立项人可通过（）功能查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况。A . 项目信息查询B . 检查组信息查询C . 项目文档D . 项目统计分析

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查组长可通过“底稿特殊维护”功能对（）状态下的底稿进行退回或作废处理。A . 提交B . 审核通过C . 确认D . 任意

[多选题] 合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。A . 这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的B . 专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性C . 合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突D . 合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权

[单选题]（）是指部分符合整改完成标准的情形。A . 已整改B . 部分整改C . 未整改D . 无法整改

[单选题]向境外汇出资金时，汇出银行须向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号及哪项信息？（）A . 住所B . 工作单位C . 国籍D . 微信

[单选题]在合规风险矩阵中，最核心的分析维度是（）A . 风险程度B . 风险发生概率C . 风险原因D . 风险分类

[单选题]后续监督中，（）发现的重点问题为必查内容。A . 内部监督B . 外部监督C . 条线监督D . 内控评价

[单选题]在内控合规管理信息系统中，现场检查完成后，由（）进行项目收工。A . 立项人B . 检查组长C . 内控合规管理员D . 系统管理员

[单选题]（）对辖内整改工作负总责。A . 各级行行长B . 各级行分管风险管理工作的副行长C . 各级行分管内控合规工作的副行长D . 各部门负责人

[单选题]高管人员经济责任审计要突出与被审计人直接相关的（）事项的审计。A . 重大经营决策B . 经营战略管理C . 执行力和控制力D . 业务管理与发展

[单选题]在内控合规管理信息系统中，制度管理员可通过（）功能查看评价信息，为制度后续维护与动态更新提供支持。A . 内规制度查看B . 内规制度分析C . 内规制度评价D . 内规制度维护

[单选题]下列不属于内部交易年度报告的主体是（）A . 附属机构B . 境外分行C . 一级分行D . 总行交易部门

[多选题] 《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。A . 合规管理的内涵B . 农行合规管理的组织框架C . 农行合规管理的程序与内容D . 合规管理工作的职责与分工