[判断题] 当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。（）A . 正确B . 错误
[单选题]根据规定，存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。A . 期货交易所B . 商务部C . 期货投资者保障基金管理机构D . 期货业协会
[判断题] 交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。（）A . 正确B . 错误
[多选题,案例分析题] 截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：该期货公司缴纳的期货投资者保障基金（）。A .由期货交易所代扣代缴B . 由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构C . 由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构D . 所产生的利息归期货公司所有
[判断题] 首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。（）A . 正确B . 错误
[单选题]在我国，有（）以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。A . 1/3B . 2/3C . 1/5D . 3/4
[判断题] 未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）A . 正确B . 错误
[单选题]小王买入11月份的白糖合约10手，成本价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元，请问这2000元该如何处理？（）A . 交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担。因此这2000元归期货公司所有B . 如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给
[判断题] 证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并交纳会员费。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（）A . 正确B . 错误
[单选题,案例分析题] 假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（）。A .经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B . 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C . 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资
[多选题] 期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。A . 规范化B . 程序化C . 授权分责、监督制约D . 帐务核对相符
[多选题] 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（）。A . 交易手续费B . 税金C . 利息D . 保证金
[判断题] 在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。（）A . 正确B . 错误
[多选题,案例分析题] 由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司管理办法》回答以下问题：丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有（）。A .停业申请书B . 处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告C . 停业决议文件D . 期货业协会规定的其他材料
[判断题] 反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。A . 正确B . 错误
[单选题]期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A . 中国证监会有关法规B . 中国期货业协会的自律规则C . 中国期货业协会的章程D . 公司章程
[判断题] 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。（）A . 正确B . 错误
[单选题]某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么甲、乙、丙投资者可分别得到（）万元的保障基金补偿。A . 5、10、240B . 5、8、270C . 4、8、240D . 5、10、242
[判断题] 股指期货的最后结算价均依据期货交易的收盘价来确定。A . 正确B . 错误
[单选题]期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A . 财政部B . 国务院C . 中国证监会D . 期货协会
[单选题]申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。A . 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B . 拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C . 场地、设备、资金证明文件及情况说明D . 拟加入会员或者股东名单
[单选题]期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起（）A . 二日内B . 三日内C . 五日内D . 十日内，申报