期货交易管理条例题库

[多选题] 下列选项中，()不得从事期货交易，也不得委托期货公司进行期货交易。A .国家机关和事业单位B .证券、期货市场禁止进入者C .私营企业D .国务院期货监督管理机构的工作人员

[多选题] 下列关于期货交易所性质的陈述，错误的有()。[2009年9月真题]A .期货交易所是合伙组织B .期货交易所以营利为目的C .期货交易所是期货公司的股东D .期货交易所实行自律管理

[单选题]王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定？（）A . 利用信息优势联合，操纵期货交易价格B . 集中资金优势，操纵期货交易价格C . 连续买卖合约，操纵期货交易价格D . 利用持仓优势，操纵期货交易价格

[单选题]交剖足指台约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物()的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。A .使硐敉B .收旋权C .所有权D .处咒权

[单选题]《期货交易管理条例》自（）起施行。A . 2007年4月15日B . 2007年6月2日C . 2006年4月15日D . 2007年6月2日

[多选题] 在我国，()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。A .国有企业B .国有控股企业C .国家机关D .事业单位

[多选题] 关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有()。[2009年9月真题]A .不得混合操作B .资金可以混合但业务必须分离C .应当严格执行资金分离制度D .应当严格执行业务分离制度

[单选题]期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A . 5万元以上10万元以下B . 1万元以上5万元以下C . 1万元以上10万元以下D . 1万元以上3万元以下

[单选题]设立期货专门结算机构应当经（）批准。A . 期货交易所B . 国务院期货监督管理机构C . 期货业协会D . 国家工商局

[单选题]国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者（）处分。A . 纪律B . 罚款C . 开除D . 警告

[单选题]期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A . 期货交易所B . 期货公司C . 证券交易所D . 证券公司

[单选题]任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（）的罚款。A . 100万元以上1000万元以下B . 20万元以上100万元以下C . 50万元以上500万元以下D . 20万元以上1000万元以下

[单选题]（）是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。A . 保证金B . 交割金C . 股票D . 期权合约

[多选题] 期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。[2009年9月真题]A .变更业务范围B .变更注册资本C .变更法定代表人D .设立境内分支机构

[单选题]任何单位或者个人擅自从事期货业务韵，()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A .勒令停业整顿B .撤销期货业务许可C .予以取缔D .予以祷告

[多选题] 下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（）。A . 进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的B . 期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全C . 期货公司在行情极端时，可以采取混码交易D . 期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

[多选题] 期货公司办理下列()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。A .变更注册资本B .合并、分立、停业、解散或者破产C .变更公司形式D .设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

[多选题] 期货公司应当建立、健全并严格执行()，遵守信息披铝制度，保障客户保证金的存管安全等。A .业务管理规则B .人事管理制度C .财务管理制度D .风险管理制度

[多选题] 期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A . 合并、分立、停业、解散或者破产B . 变更业务范围C . 变更3%以上的股权D . 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

[多选题] 期货公司办理下列()事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。A .变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围B .变更注册资本C .设立或者终止境内分支机构D .变更住所或者营业场所

[单选题]国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，（）。A . 免于处罚B . 从重处罚C . 直接开除D . 从轻处罚

[单选题]期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。A . 5万元以上10万元以下B . 10万元以上30万元以下C . 1万元以上10万元以下D . 10万元以上50万元以下

[多选题] 任何单位或者个人不得有如下（）行为。A . 编造、传播有关期货交易的虚假信息B . 恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格C . 违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易D . 买卖期货

[单选题]某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2007年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。那么造成的损失由谁承担？（）A . 期货交易所和该公司B . 期货交易所C . 该公司D . 期货公司

[单选题]期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。A . 自律性B . 行政性C . 营利性D . 合作性

[多选题] 期货交易所有下列()情形之一的，应当经中国证脏会批准。A .制定或者修改章程、交易规则B .上市、中止、取消或者恢复期货交易品种C .上市、修改或者中止期货合约D .调整涨跌停板幅度

[多选题] 下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是()。A .向客户作获利保证B .与客户约定分享利益C .与客户约定共担风险D .未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

[多选题] 下列属于期货业协会履行职责的是（）。A . 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B . 组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流C . 依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D . 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

[单选题]交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。A . 使用权B . 收益权C . 所有权D . 处置权

[多选题] 根据《期货交易管理条例》，下列哪些惰况属于操纵期货交易价格的违法行为？()【2009年11月真题】A .以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B .为影响期货市场行情囤积现货的C .蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的D .单独或者舍谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的