[单选题]银行业监督管理机构未按照法律、行政法规或本规定的要求移送涉嫌犯罪案件的，由上一级银行业监督管理机构责令改正，并予以通报；拒不改正的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由（）相关部门按《银监会工作人员履职问责试行办法》进行问责，发现违纪、违法行为的，由银行业监督管理机构纪检监察部门依照有关规定处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。A .上一级监督管理机构B .银行业监督管理机构C .政府金融办公室D .银监局办公室
[多选题] 《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。A .银监会B .上级行C .银监会派出机构D .人民银行
[单选题]鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托（）对其操作风险管理体系定期进行审计和评价。A .国家审计署B .同一级监管部门C .社会中介机构D .上一级监管部门
[单选题]银行业金融机构案防工作评估办法执行是（）版。A .2009年B .2010年C .2012年D .2013年
[多选题] 当事人逾期不履行行政处罚决定的，银监会或其派出机构可以采取以下措施（）A .到期不履行罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。B .申请人民法院强制执行。C .到期不履行罚款的，每日按罚款数额的百分之一加处罚款。D .申请司法部门强制执行。
[多选题] 银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。A .整体案防工作情况B .案防管理体系运行情况C .内外部检查发现问题整改情况D .违规档案记录情况
[单选题]银行业金融机构案防工作自我评估应当由（）负责。A .银行业金融机构总行（部）B .银行业金融机构各一级分行C .银行业金融机构各二级分行D .由银行业金融机构各分支机构自行组织
[单选题]（）可用于监测可能造成损失事件的各项风险及控制措施，并作为反映风险变化情况的早期预警指标。A .操作风险损失数据B .自我风险评估C .关键风险指标D .操作风险事件
[单选题]银行业监督管理机构应当加强法律法规及办案知识培训，提高工作人员在监管工作中发现和辨别（）的能力，避免错送、漏送，提高涉嫌犯罪案件移送工作质量。A .违反行规行纪B .涉嫌犯罪行为C .违反规章制度D .以上都对
[填空题] 银监机构在评价结束后应对被（）的内部控制体系整改情况进行跟踪，责令其制定纠正措施并对效果加以检验。
[单选题]银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中属地监管的法人银行金融机构由（）评价。A .属地银监局B .当地人民银行C .银监会D .银监会机构监管部门
[单选题]银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价，是指（）。A .监管评价B .自我评估C .案防评估D .评估流程
[填空题] 银行业金融机构财务支出包括：银行业金融机构在（）、（）、（）过程中所发生的各类支出。
[多选题] 银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离的原则。法律部门负责审查处罚意见的（）A .合法性B .适当性C .组织听证D .作出行政处罚决定
[多选题] 银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。A .案防工作组织B .案防工作执行C .制度及质量控制D .监督与检查E .考核与问责
[单选题]（）是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。A .操作风险损失数据B .自我风险评估C .关键风险指标D .操作风险事件E .
[多选题] 《银行业金融机构案防工作办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯（）的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。A .银行业金融机构B .客户资金C .其他财产权益D .人身生命
[多选题] 银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括（）A .建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；B .加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。C .建立员工违规档案管理系统，记录员工违规情况，并以此作为员工晋级参考。D .利用操作风险管理系统，将行为管理与操作风险有机的结合起来。
[多选题] 公安机关、人民检察院接到控告、举报或者发现银行业监督管理机构不移送涉嫌犯罪案件，向银行业监督管理机构查询案件情况，要求（）的，银行业监督管理机构应当配合。A .银行业监督管理机构立案B .通知案发金融机构C .提供有关案件材料D .查阅案件材料
[单选题]银监会及其派出机构依据《指标体系》对监管机构进行（）。A .监督B .指导C .评价D .评估
[单选题]银监分局在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的，经银监分局主要负责人批准后，报请（）作出移送决定。A .检察院B .银监局C .法院D .公安局
[单选题]银行业金融机构应当釆取（）等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。A .整体移位、突击检查B .制定计划、内部稽核C .自我检查、条线管理D .自我检查、非现场监督
[单选题]按照《商业银行操作风险管理指引》有关规定，商业银行应针对潜在损失不断增大的风险，建立（），以便及时采取措施控制、降低风险，降低损失事件的发生频率及损失程度。A .中期的操作风险跟踪机制B .早期的操作风险预警机制C .操作风险报告机制D .以上都是
[单选题]银行业监督管理机构及其工作人员应当保守工作秘密，不得向（）之外的第三人泄露与移送工作有关的任何信息。A .银行业务人员B .银监会工作人员C .参与移送涉嫌犯罪案件工作D .金融办公室
[单选题]下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（）A .银监会相关机构监管部门B .银监会案件稽查部门C .案发地银监局D .银行业金融机构
[单选题]银行业金融机构案防工作实施监管评价主体是（）。A .银监会及其派出机构B .人民银行及其分行C .银行业案件稽查局D .以上都是
[单选题]银行业监督管理机构在依法履行监督管理职责的过程中，发现银行业金融机构及其工作人员、客户以及其他相关组织、个人有下列情形之一，依法应追究刑事责任的，应当依照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》公安机关、人民检察院移送（）A .国有银行工作人员违反国家规定发放贷款B .国有银行工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的C .以欺骗手段取得银行或者其他银行业金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等。D .银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情
[单选题]银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指（）A .监管评价B .自我评估C .案防评估D .评估流程
[多选题] 有关资金业务风险和市值情况的报告应当定期、及时向（）提供。商业银行应当制定不同层次和种类的报告的发送范围、程序和频率。A .董事会B .监事会C .高级管理层D .其他管理人员
[单选题]当事人申请听证的，银监会或其派出机构应当在（）工作日前，通知当事人举行听证的时间、地点。A .3个B .5个C .7个D .10个