证券从业题库

[单选题]下列属于自律性组织的有( )。A．证券交易所B．资产评估机构C．证券业协会D．证券投资咨淘公司

[单选题]套利的理论基础在于经济学中所谓的( )。A．看不见手原理B．一价定律C．报酬递减规律D．完全竞争市场理论

[单选题]已知价计算法中的“已知价”是指( )。A．当日的开盘价B．当日的收盘价C．上一个交易日的开盘价D．上一个交易曰的收盘价

[主观题]封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回。 ( )

[单选题]国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过( )个月。A．3B．6C．12D．24

[单选题]证券市场监管的意义是( )。A．保障广大投资者合法权益的需要B．维护市场良好秩序的需要C．发展和完善证券市场体系的需要D．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

[主观题]E．TF的参与主体包括发起人、受托人和投资者。 ( )

[主观题]股票的市场价格受供求关系的直接影响。 ( )

[单选题]目前权证交易实行( )回转交易。A．T+0B．T+1C．T+2D．T+3

[单选题]国务院《证券投资基金管理暂行办法》颁布后最先设立的两个基金是( )。A．基金兴华B．基金金泰C．基金安信D．基金开元

[试题]《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。 ( )

[单选题]无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都( )。A．大于零B．小于零C．等于零D．大于或等于零

[单选题]关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述错误的是( )。A．最近3年会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据B．最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等）占净资产的比例不高于20%C．最近1期末不存在未弥补亏损D．发行前股本总额不少于人民币5000万元

[单选题]债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做( )。A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美式招标

[单选题]我国《证券投资基金法》基金托管人应当履行的职责包括( )。A．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算，交割事宜B．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立C．按照规定召集基金份额持有人大会D．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

[主观题]有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币。 ( )

[单选题]若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额 的( )倍。A．5B．10C．20D．50

[试题]证券公司经营证券资产管理业务的，按专项资产管理业务管理本金的1.5%计算风险准备。 ( )

[试题]我国证券公司的设立实行审批制，由中国期货业协会依法对证券公司的设立进行审查，决定是否审批。 ( )

[单选题]甲、乙、丙、丁共同出资设立了一家有限责任公司，注册资本为50万元，下列说法错误的是( )。A．因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事B．该公司的注册资本是符合规定的C．公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事D．如果甲担任执行董事，那么还可以同时兼任监事

[主观题]社会公益基金属于机构投资者。 ( )

[单选题]对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。A．信息公开披露制度B．信息报送制度C．董事会会议内容公开制度D．年报审计监管制度

[主观题]股份公司发行股票是筹措自有资本的手段。 ( )

[单选题]证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的( )计算承销业务风险资本准备。A．30%、15%B．30%、8%C．15%、8%D．10%、4%

[单选题]下列关于大宗交易的说法，正确的是( )。A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C．大宗交易的成交价格计人当日行情D．大宗交易的成交量收盘后计人该证券的成交总量

[试题]与普通股相比，优先股是标准的股票，也是风险较大的股票。 ( )

[单选题]为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要，为具有高成长性与高增长潜力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做( )。A．主板市场B．创业板市场C．代办股份转让系统D．中小企业市场

[主观题]我国证券市场上存在的企业债券和公司债券在发行主体、监管机构和法律规范上是不一样的。 ( )

[单选题]交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是( )。A．互换合约B．黄金合约C．期权合约D．期货合约

[试题]我国第一家专业性证券公司是南方证券公司。 ( )