证券从业题库

[单选题]下列选项中，不属于综合指数类的是( )。A．深证新指数B．深证A股指数C．深证B股指数D．深证100指数

[单选题]认股权证和备兑权证的共同之处在于( )。A．两者的发行时间相同B．持有者都有权利而无义务C．两者都有杠杆效应D．两者的价格波动幅度都大于股票

[单选题]A．DR业务中涉及的关键机构包括( )。A．基础证券的发行公司B．存券银行C．托管银行D．中央存托公司

[单选题]证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。A．股票B．债券C．基金D．金融期货

[主观题]发行4亿股以上、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 ( )

[试题]商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。 ( )

[单选题]我国第一只LOF是( )。B．中银国际中国精选混合型基金A．博时主题行业股票基金C．南方积极配置证券投资基金D．华夏上证50基金

[试题]股票的转让并不代表股权的转让。 ( )

[单选题]开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在( )以上。A．5%B．4%C．10%D．8%

[试题]证券发行制度主要有两种：一是以欧洲各国为代表的注册制，二是以美国为代表的核准制。 ( )

[试题]一般来说，金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。 ( )

[主观题]投资者在买卖开放式基金时，、需要支付申购费和赎回费。 ( )

[主观题]境外持股可以分为境外法人持殷和境外自然人持股两类。 ( )

[单选题]，有价证券可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。A．按证券发行主体的不同B．按是否在证券交易所挂牌交易C．按募集方式分类D．按证券所代表的权利性质分类

[单选题]发起人持有的本公司股份，自成立之日起( )年内不得转让。A．1B．2C．3D．4

[主观题]目前我国信托公司发行的理财计划属于私募证券。 ( )

[单选题]下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述，正确的有( )。A．欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1010以上5%以下罚金B．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处以3年以下有期徒刑或拘役C．操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役D．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场

[单选题]是最基本、最常见的一种股票.其持有者享有股东的基本权利和义务。A．普通股票B．有限股票C．记名股票D．无记名股票

[单选题]上市公司披露的信息按照其内容可以分为( )。A．证券发行信息B．每日报告C．定期报告D．临时报告

[单选题]期权交易中的选择权，属于交易中的( )。A．买方B．卖方C．双方D．第三方

[试题]亚洲债券的发行可以改变亚洲地区过度依赖直接融资的格局。 ( )

[主观题]交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，将持仓从一个席位转移到另外一个席位上的行为叫移仓。 ( )

[单选题]某基金总资产为80亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为( )元。A．1B．1.5C．2D．2.5

[试题]中国人民银行从2000年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。 ( )

[单选题]金融性汇率风险包括( )。A．商业性汇率风险B．债券债务风险C．储备风险D．贸易性汇率风险

[单选题]某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票100股，现在该 股票的市场价格为21元，而该看跌期权的内在价值为( )。A．-10B．100C．10D．0

[单选题]证券交易所的信息系统发布网络可由( )组成。A．交易通信网B．信息服务网C．证券报刊D．因特网

[单选题]下列关于期货交易结算所的论述，正确的是( )。A．结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建B．由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户-控制市场风险C．以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价D．结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度

[主观题]证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。 ( )

[试题]股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券。 ( )