[单选题]投资基金的获利来源主要有( )。A．由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得B．基金分红所产生的投资收益C．公积金转增股本D．再投资收益
[主观题]设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的。 ( )
[单选题]下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。A．利率风险属于非系统风险B．利率与股票价格呈反向变化C．利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降D．利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降
[试题]所有基金反映的都是信托关系。 ( )
[试题]目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。 ( )
[单选题]是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。A．公募发行B．私募发行C．直接发行D．间接发行
[单选题]期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是( )。A．货币市场基金B．指数基金C．衍生证券投资基金D．上市开放式基金
[主观题]涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。 ( )
[主观题]上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。 ( )
[单选题]证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务不包括( )。A．协助办理客户手续B．提供期货行情信息、交易设施C．中国证监会规定的其他服务D．代客户收付期货保证金
[单选题]可以在权证失效日之前任何交易曰行权的是( )。A．美式权证B．欧式权证C．百慕大式权证D．认沽权证
[单选题]依据发行主体的不同，政府债券可分为( )。A．中央政府债券B．政府保证债券C．地方政府保证债券D．地方政府债券
[单选题]股票股息作为股息的一种形式，( )。A．使得公司的现金减少B．损害了公司利益而有利于股东C．增加了公司资产总额D．使股价下降
[单选题]某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为14.2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是( )元。A．1.51B．15C．126.3D．0
[单选题]公司型基金通过( )选举董事。A．董事长B．公司员工C．股东大会D．证监会
[单选题]目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受( )的监管。A．中国人民银行B．中国银监会C．上海证券交易所D．国务院证券委员会
[试题]债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动。 ( )
[试题]技术风险是开放式基金特有的风险。 ( )
[试题]上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。 ( )
[单选题]公司有下列( )情形之一的，证券交易所有权终止其股票上市交易。A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，且在规定期限内仍达不到条件B．不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝修正C．公司最近5年连续亏损，并且在其后一个年度未能恢复盈利D．公司解散或者宣告破产
[主观题]中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。 ( )
[单选题]证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券业务是( )。A．承销业务B．自营业务C．资产管理业务D．经济业务
[主观题]储蓄国债（电子式）只能在发行期认购，不能上市流通。 ( )
[单选题]基金实行( )，由受过专门训练，具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定资策和投资组合方案。A．资产多样化制度B．集合投资制度C．专业理财制度D．风险回避制度
[单选题]可赎回优先股包括强制赎回和( )两种类型。A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回
[主观题]可转换债券的市场价格至少相当于转换价值和投资价值中的较高者。 ( )
[单选题]下列关于平衡型基金的说法，正确的是( )。A．平衡型基金追求的是基金资产的长期增值B．平衡型基金的特点是风险比较高，不确定性大C．平衡型基金的缺点是成长的潜力不大D．平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
[单选题]关于证券投资基金与股票、债券的区别，下列错误的是( )。A．反映的经济关系不同B．投资主体不同C．所筹资金的投向不同D．风险水平不同
[试题]债券的直接受益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较大。 ( )
[单选题]开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。A．基金托管人B．基金管理人C．基金份额持有人D．证监会