[单选题]洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简
[单选题]下列有关公司的说法，错误的是()。A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公
[单选题]根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（ ）。Ⅰ．修改公司章程 Ⅱ．决定公司的经营方针和投资计划Ⅲ．审议批准董事会的报告 Ⅳ．对发行
[单选题]证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )指定的报刊上公告。A.国务院证券监督管理机构B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券交易所
[单选题]按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有( )情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。A.内部董事人数占董事人数的1／6B.证券公司有连任6
[单选题]申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．具有完全民事行为能力Ⅱ．具有中华人民共和国国籍Ⅲ．具有大学专科以上学历(教育部认可的)Ⅳ．未受过
[单选题]甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度.机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是( )。A.该
[单选题]下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（ ）。Ⅰ．采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额Ⅱ．采取募集方式
[单选题]下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是()。A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构B.分公司是指业务.资金.人事等各方
[单选题]下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。A.《证券基金经营机构合规管理办法》B.《私募投资基金监督管理暂行办法》C.《内地与香港股票市场
[单选题]投资者持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到5％后，其所持该上市公司已发行额股份比例每增加或者减少5％，应当进行报告和公告
[单选题]期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A.期货交易所B.该会员C.期货公司D.客户
[单选题]信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假.有重大遗漏的，处( )。A.1万元以上10万元以
[单选题]证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与
[单选题]下列选项中，可以作为普通合伙人的是( )。A.国有独资公司.国有企业B.自然人C.公益性的事业单位.社会团体D.上市公司
[单选题]下列交易活动属于内幕交易的有（ ）。Ⅰ．某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券Ⅱ．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证
[单选题]下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制定公司合并.分立.解散或者变更公司形式的方案④修改公
[单选题]下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上10万元以下的罚款；情节严重
[单选题]按照《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所.非期货公司结算会员出现不按照规定建立.健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人
[单选题]融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。A.业务执行部门—董事会—业务决策机构—分支机构B.董事会—业务执行部门—业务决策机构
[单选题]证券金融公司根据（ ）的决定设立。A.国务院B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所
[单选题]申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（ ）。Ⅰ．依法设立的验资机构出具的验资证明Ⅱ．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登
[单选题]下列说法，错误的是（）A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人
[单选题]上市公司在1年内购买.出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会决议，并经( )。A.全体股东所持有表决权的三分之二通过B.全
[单选题]公司控股股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为()。A.从属关系B.
[单选题]下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券( )。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额
[单选题]《上市公司重大资产重组管理办法》属于（ ）层级的规定。A.行政法规B.自律管理规则C.法律D.部门规章
[单选题]发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（ ）。Ⅰ．发行数量和价格Ⅱ．发行方式Ⅲ．募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况Ⅳ．发行
[单选题]按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法
[单选题]上市公司设独立董事，具体办法由（ ）规定。A.中国证监会B.证券公司C.证券交易所D.国务院