[单选题]上市公司最近（ ）个月内受到过证券交易所的公开谴责的，不得公开发行证券。A.6B.12C.24D.36
[单选题]（ ）负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。A.中国证券监督管理委员会B.财政部C.中国人民银行D.中国证券业协会
[单选题]依据《证券发行与承销管理办法》的规定，以下说法正确的是（ ）。A.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售
[单选题]以我国目前的情况，下列不属于私募证券的是（ ）。A.信托投资公司发行的集合资金信托计划B.商业银行和证券公司发行的理财计划C.上市公司采取定向增发方
[单选题]证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等，应由（ ）决定。A.经理层集体研究B.公司总裁C.公司董事长D.公司董事会
[多选题]不合格A股账户包括的账户类型有（ ）。A.身份不对应B.身份虚假C.代理关系不规范D.资料不规范
[单选题]发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的（ ），除因不可抗力外，其法定代表人。盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定
[单选题]下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（ ）。A.证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经
[多选题]证券的柜台自营买卖（ ）。A.通常交易量较小B.仅为债券买卖C.费时较多D.比较集中
[多选题]关于我国法的效力层次，下列说法中正确的有（ ）。A.宪法至上B.上位法优于下位法C.一般法优于特别法D.新法优于旧法E.无需备案和审查
[多选题]证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明（ ）。A.所在证券、期货投资咨询机构的地址B
[多选题]证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、经营管理状况、（ ）、和其他有关信息。A.参股及控股情况B.负债及或有负债情况C.财务收支状况D.高级管理
[多选题]证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定包括（ ）。A.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备B.证券公司承销公司债
[单选题]某有限责任公司的净资产额为人民币5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？（ ）。A.该债
[多选题]在建设工程领域，行政机关所做的下列行为属于行政许可的有（ ）。A.核准企业资质等级B.吊销资质证书C.对先进单位予以表彰D.颁发施工许可证E.对责令
[多选题]关于设立外资参股证券公司的说法，正确的有（ ）。A.证监会自接到符合要求的申请文件之日起45个工作日内作出是否批准的决定B.股东自批准文件签发之日起
[多选题]下列说法正确的是（ ）。A.按照《证券法》的规定，企业债券发行规模和发行方案的审批期限合计为三个月，从国家发展改革委受理企业债券发行规模申请材料开始
[单选题]根据法律法规的规定，下列说法错误的是（ ）。A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十B.发行人申请首次
[多选题]下列属于交易差错风险的有（ ）。A.受托时因约定不明，证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.无权或越权代理而造成
[单选题]证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A.15%B.20%C.35%D.30%
[单选题]下列属于证券公司从事客户资产管理业务，确保客户资产安全完整的禁止行为的有（ ）。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承
[单选题]乙工厂为了增加产品销量，模仿某著名厂家甲生产的同类产品的包装，足以使消费者认为该产品是甲工厂生产的。关于这一事件，下列表述正确的是（ ）。A.两种产
[多选题]（ ）不得成为证券公司持股5%及以上的股东。A.申请前三年内因重大违法．违规经营而受到处罚的B.累计亏损达到注册资本百分之五十的C.资不抵债或不能清
[多选题]证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（ ）。A.机构名称B.机构地址C.联系电话D.联系人姓名
[多选题]证券公司可以采取下列（ ）方式推广集合资产管理计划。A.自行推广B.委托其他证券公司代为推广C.委托客户资产托管商业银行代为推广D.委托个人代为推广
[单选题]建设单位以工程质量不合格为由，拒绝支付工程款，施工单位诉至人民法院。向人民法院提交的下列资料中，不属于证据的是（ ）。A.工程质量检测机构出具的鉴定
[多选题]证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（ ）。A.代理投资人从事证券、期货买卖B.向投资人承诺证券、期货投资收益C.与投资人约定分
[单选题]在我国，证券公司依法过程中应当依据的法律法规中不包括（ ）。A.《证券法》B.《公司法》C.《证券公司监督管理条例》D.《刑法》
[单选题]甲诉乙建设工程施工合同纠纷一案，人民法院立案审理，在庭审中，甲方未经法庭许可中途退庭，则人民法院对该起诉讼案件（ ）。A.移送二审法院裁决B.按撤诉
[单选题]下列参与民事诉讼的人员中，不适用回避制度的是（ ）。A.人民陪审员B.书记员C.翻译人员D.证人