[单选题]以下不属于对自然人的民事行为能力分类的是（ ）。A.完全民事行为能力B.限制民事行为能力C.无民事行为能力D.非民事行为能力
[多选题]关于行政许可的基本原则，下列表述正确的有（ ）。A.有关行政许可的规定应当公布；未经公布的，不得作为实施行政许可的依据B.设定和实施行政许可，应当依
[单选题]公民、法人或者其他组织依法提出行政复议申请，行政复议机关决定不予受理或者受理后超过行政复议期限不作答复的，申请人可以自收到《不予受理决定书》之日起或者
[多选题]代理的法律特征是（ ）。A.代理行为能够引起民事法律后果B.代理人一般应以被代理人的名义从事代理活动C.代理人独立意思表示D.代理行为的法律后果直接
[多选题]下列权利中，属于物权的有（ ）。A.刘某对自己的房屋享有的权利B.李某对自己的承包地享有的权利C.张某与王某签订合同享有的请求王某支付价款的权利D.
[多选题]证券公司办理集合资产管理业务运作的内控制度有（ ）。A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B.建立集合资产管理计划投资主办人
[多选题]下列说法正确的有（ ）。A.证券公司公开发行债券的担保金额不应少于债券本息的总额B.定向发行债券的担保金额应不少于债券本息的百分之五十C.定向发行债
[单选题]下列担保方式中，必须由第三人为一方当事人提供担保的是（ ）。A.保证B.抵押C.留置D.定金
[多选题]证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件符合的有（ ）。A.净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元
[单选题]甲公司以乙公司为被告向法院提起诉讼，要求乙公司支付拖欠的货款100万元。在诉讼中，甲公司申请对乙公司一处价值90万元的房产采取保全措施，并提供担保。一
[多选题]资产管理业务风险的控制要求包括（ ）。A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险B.证券公司应当向客户如实披
[多选题]不合格账户是指（ ）。A.身份不对应的不合格A股账户B.身份虚假的不合格A股账户C.代理关系不规范的不合格A股账户D.资料不规范的不合格A股账户
[单选题]根据我国《合同法》的规定，当事人双方都违反合同的，（ ）。A.互不承担责任B.应当由有过错一方承担违约责任C.应当各自承担相应的责任D.应当平均分摊
[单选题]中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（ ）。A.代理客户进行期货
[单选题]对于无权代理，如果未经代理人追认，则应由（ ）承担责任。A.被代理人B.代理人C.第三人D.行为人
[单选题]直接与资金、有价证券、重要空白凭证．印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（ ）。A.经理负责制B.岗位负责制C.专人负责制D.双人
[单选题]下列选项中属于我国增值税的纳税人的是（ ）。A.从事房屋租赁业务的甲公司B.从事服装销售的乙公司C.转让无形资产的丙公司D.从事证券经纪业务的丁公司
[多选题]下列证券可以在本所市场挂牌交易的有（ ）。A.股票B.基金C.债券D.债券回购E.权证
[单选题]董事会应当设立审计委员会，审计委员会应当由（ ）担任召集人。A.独立董事B.执行董事C.董事长D.总经理
[多选题]证券公司有下列（ ）行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A.提前泄漏证券发
[单选题]客户的交易结算资金必须全额存入（ ），单独立户管理。A.商业银行B.证券公司C.证券交易所D.证券交易结算机构
[单选题]关于民事诉讼证人出庭作证的说法，正确的是（ ）。A.证人只提交书面证词无须出庭作证B.证人有义务出庭作证C.证人在庭审时应当旁听D.数个证人证明同一
[多选题]对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ ）。A.经纪业务操作是否依法合规B.资金往来是否正常C.有否超范围或越权经营D.会计核算及财务
[多选题]下列关于证据的说法，错误的有（ ）。A.证据之所以具有证明力，是因为证据的客观性或者真实性B.说明某人有暴力倾向的材料对证明其实施了故意伤害行为的犯
[单选题]关于要约的法律效力，下列说法错误的是（ ）。A.投标人向招标人发出的投标文件，自到达招标人时起生效B.要约人如果在要约中约定存续期间，受要约人必须在
[多选题]行政复议人员应当履行下列（ ）义务。A.严格遵守宪法、法律和法规B.审查行政复议案件要以事实为根据，以法律为准绳，秉公执法C.依法保障行政复议参加人
[多选题]根据《行政许可法》的规定，下列事项可以设定行政许可的有（ ）。A.直接涉及国家安全的活动，需要按照法定条件予以批准的事项B.间接关系到公共利益的特定
[单选题]上市公司最近（ ）年及一期财务会计报告被注册会计师出具保留意见，否定意见或无法表示意见的审计报告，不得非公开发行股票。A.一B.二C.三D.五
[单选题]股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是（ ）。A.发行保荐书B.发起人协议C.招股说
[多选题]净资本的计算公式中，应从净资产中减去的项目有（ ）。A.金融产品投资的风险调整B.应收项目的风险调整C.长期资产的风险调整D.或有负债的风险调整