证券交易题库

[单选题]股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是()。A .税后利润B .公积金C .借贷资金D .募集资金

[多选题] 根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。A . 国债现货B . 证券投资基金C . 可转换债券D . A股

[单选题]下列哪一项不是股东的综合权利。()A .直接处理公司财产B .分配股息红利C .出席股东大会D .参加投票表决

[单选题]在西方国家，资本市场不包括()。A .中长期信贷市场B .股票市场C .债券市场D .国库券市场

[判断题] 我国证券交易所的A股和B股都是在股权登记日的次日对该证券作除权除息处理。A . 正确B . 错误

[多选题] 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。A . 业务人员具有证券从业资格B . 业务人员具有硕士以上的学位C . 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D . 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

[多选题] 证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有()。A . 各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五B . 证券公司不得自营所主(代)办公司的股份C . 股份转让以“手”为单位，一手等于100股D . 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

[判断题] 在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。A . 正确B . 错误

[单选题]按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。A . 中国人民银行B . 中国证监会派出机构C . 中国证监会D . 证券交易所

[单选题]证券交易所证券交易的开盘价为()。A . 当日该证券的第一笔成交价B . 当日该证券的第一笔买入价C . 当日该证券的最后一笔成交价D . 当日该证券的最后一笔买入价

[单选题]采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。(T日为申购日)A . T+2B . T+1C . T+3D . T

[判断题] 集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。(　　)A . 正确B . 错误

[多选题] 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。A . B股B . 可转换债券C . 国债D . A股

[多选题] 下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（）。A . 交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)B . 清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段C . 清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算D . 交收与清算没有任何关系

[单选题]证券公司自营业务不具有（）特点。A . 选择交易品种的自主性B . 选择交易价格的自主性C . 交易的风险性D . 收益的稳定性

[判断题] 债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。()A . 正确B . 错误

[单选题]证券交易必须遵循的原则不包括()。A . 公开原则B . 公平原则C . 公允原则D . 公开原则

[单选题]对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。A . 交易价格B . 单位基金份额的净资产值C . 单位基金份额的负债值D . 单位基金份额的总资产值

[单选题]全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。A . 竞价方式B . 询价方式C . 招投标方式D . 定价方式

[单选题]货银对付的主要目的是（）。A . 规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性B . 防止在市场风险特别大的情况下的风险积累C . 简化操作手续，提高清算效率D . 降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险

[单选题]信息披露制度是证券市场贯彻（）的具体体现A .公开原则B .公平原则C .公正原则D .保护投资者原则

[判断题] B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。A . 正确B . 错误

[判断题] 对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。A . 正确B . 错误

[单选题]零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的()交易单位。A . 0.5个B . 100个C . 1个D . 10个

[单选题]公债的最初功能是()。A .筹集建设资金B .弥补财政赤字C .金融D .调控宏观经济

[多选题] 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括()。A . 在中国境内具有法人资格的非金融机构B . 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C . 外资银行驻华代表处D . 在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构

[判断题] 证券公司经有关部门批准成立后，即成为证券交易所的会员。A . 正确B . 错误

[多选题] 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是()。A . 证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延B . 证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准C . 在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半D . 如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告

[判断题] 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。A . 正确B . 错误

[判断题] 证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。A . 正确B . 错误