[单选题]根据《证券资信评级机构执业行为准则》，证券评级机构应指定专人担任（ ），负责证券评级业务的合法、合规性检查。A.合规负责人B.评级分析人C.评级监督
[多选题]根据《证券投资基金法》的规定，基金的运作可以采用的方式有（ ）。A.封闭式B.半封闭式C.开放式D.其他方式
[B单选题]依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，优化投资回报机制的主要措施是（ ）。A.完善利润分配制度B.建立多元化
[单选题]投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立（ ）。A.银行账户B.单独账户C.证券账户D.金融账户
[B单选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》，子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交的文件包括（ ）。A.法定代表人或者授权代表签署的申请表B.股东会
[多选题]根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定，信用评级的基本流程包括（ ）。A.确定评级方法B.信息收集和调研访谈C.初步评定和提交报告D.跟踪评级
[单选题]根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次，评价期为（ ）。A.上一年度6月1日至本年度5月30日B.上一年度6月1日至本年度4月30日
[单选题]根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，短期融资券于债权债务登记日的（ ）即可流通转让，短期融资券的交易必须通过同业拆借中心的电子交易系统进行。A
[B单选题]下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有（ ）。A.合规负责人由董事担任B.合规负责人向股东（大）会负责C.合规负责人不得兼任与合规管
[B单选题]反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒（ ）等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》规定采取相关措施的行为。A.毒品犯罪、黑
[多选题]根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定，交易商协会对违反自律管理规则的机构和人员，可采取的措施包括（ ）。A.警告B.诫勉谈话C
[多选题]下列各项中，属于委托合同终止的情形有（ ）。A.委托人死亡B.受托人死亡C.委托人丧失民事行为能力D.受托人未经委托人同意转委托
[单选题]根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定，负责债务融资工具登记、托管、结算日常监测的主体为（ ）。A.同业拆借中心B.中央结算公司
[单选题]根据《中国保监会关于加强保险资金投资债券使用外部信用评级监管的通知》的规定，在发生可能影响公司专业能力或经营管理的重大事项时，评级机构应当在（ ）个
[单选题]根据《担保法》及相关规定，同一债务有两个以上保证人，保证人没有约定保证份额的，保证人应承担（ ）。A.无限责任B.连带责任C.有限责任D.全部责任
[单选题]根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，（ ）是指在一定压力情景下能够通过出售或抵（质）押方式，在无损失或极小损失的情况下在金融市场快速变现的各类
[单选题]下列关于定金的说法中，错误的是（ ）。A.当事人可以依照《担保法》约定一方向对方给付定金作为债权的担保B.债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回
[多选题]根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，信用评级机构承担保密义务的除外情形包括（ ）。A.法律要求保密B.公开信息渠道获取C.受评
[B单选题]根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定，关于次级债偿还的规定，下列说法不正确的是（ ）。A.募集人只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低
[多选题]证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括（ ）。A.全面性原则B.审慎性原则C.能动性原则D.预见性原则
[B单选题]根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项，下列说法错误的是（ ）。A.证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表
[多选题]根据《合同法》，关于委托合同中受托人、委托人的权利和义务，下列说法正确的有（ ）。A.受托人处理委托事务取得的财产，应当转交给委托人B.受托人完成委
[多选题]根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，公司IT治理目标应包括（ ）。A.明确IT决策的权力和责任B.实现技术和业务的有效匹配C.实现
[多选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证监会及其派出机构对证券公司违法违规经营业务的行为可以区别情形，依法对其采取（ ）等措施。A.限制业务活动B.
[单选题]为加大普及证券期货知识力度，应充分发挥媒体的（ ）功能。A.舆论引导和宣传教育B.信息传播与舆论引导C.舆论宣传与信息传播D.信息传播和宣传教育
[多选题]根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定，评级结论的内容应当包括（ ）。A.评级结论的主要依据B.评级对象的风险程度C.发债主体或债券的信用等级D
[多选题]关于反洗钱调查，下列说法正确的是（ ）。A.调查可疑交易活动时，调查人员必须为三人以上B.经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准
[单选题]根据《外资参股证券公司设立规则》，境内股东中的内资证券公司，应当至少有（ ）名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。A.1B
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（ ），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A.合规负责人B.合规审查人C.合规
[单选题]关于证券公司压力测试的规定，下列说法错误的是（ ）。A.证券公司应当建立压力测试机制，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障可持续经营B.压力