[多选题]根据《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》的规定，关于依据发债主体信用等级完善相应偿债保障措施的要求，下列说法错误的
[单选题]根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定，保险资金投资的（ ），入池基础资产限于五级分类为正常类和关注类的贷款。A.信贷资产支持证券B.集合
[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（ ）。A.每两年开展一次B.每年开展一次C.每半年开展一次D.每三个月开展
[单选题]下列关于设定抵押权财产的说法，错误的是（ ）。A.经当事人书面协议，企业、个体工商户、农业生产经营者可以将现有的以及将有的生产设备、原材料、半成品、
[单选题]根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，资产支持证券可通过内部或外部（ ）方式提升信用等级。A.信用评级B.信用增级C.管理控制D.结构优化
[B单选题]根据《证券公司分类监管规定》，有关根据证券公司评价计分高低进行分类的级别的描述中，正确的是（ ）。A.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券
[单选题]依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照规定提取（ ），用于弥补经营亏损。A.盈余公积金B.资本公积金C.一般风险准备金D.任意公积金
[B单选题]下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有（ ）。A.合规负责人由董事担任B.合规负责人向股东（大）会负责C.合规负责人不得兼任与合规管
[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，应当履行（ ）程序。A.跨墙审批B.隔墙审批C.分
[单选题]根据《公司法》的规定，股东会会议由股东按照（ ）行使表决权。A.出资比例B.利润分配比例C.人数比例D.责任分配比例
[B单选题]依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》的规定，专业管理机构应当停止划款的情形是（ ）。A.偿债主体或项目方挪用资金或者未按规定用途使用资金，或用
[多选题]根据《证券公司治理准则》，审计委员会的主要职责有（ ）。A.监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议
[单选题]根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，业务档案的保存期限应不低于______年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后___
[B单选题]下列情形中，属于实际及潜在利益冲突的是（ ）。A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份分别为1%和3%B.受评级机构或者
[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负（ ）责任。A.最终B.首要C.全部D.临
[B单选题]根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，证券评级机构从事证券评级业务，应当制定（ ）。A.具体的评级步骤B.科学的评级方法C.完善的质量控制制度
[单选题]证券公司进行压力测试所采用的风险分析方法是（ ）。A.以定性分析为主B.以定量分析为主C.全部采用定性分析D.全部采用定量分析
[多选题]根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，投资人委托信用评级机构评级的，应当签订信用服务协议，该协议必须明确的事项包括（ ）。A.服
[多选题]关于洗钱罪客观方面的表现，下列选项正确的有（ ）。A.提供资金账户的B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C.通过转账或者其他结算方式协助资
[B单选题]根据《公司法》的规定，公司为（ ）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。A.公司股东B.实际控制人C.董事D.其他企业
[单选题]关于主动评级的特别要求，下列说法错误的是（ ）。A.信用评级机构开展主动评级业务过程中应充分利用公开渠道收集受评企业相关资料，审慎判断受评企业的信用
[B单选题]根据《信托法》的规定，下列各项中属于公益信托的有（ ）。A.以扶助残疾人为目的而设立的信托B.以发展医疗卫生事业为目的而设立的信托C.以救助灾民为
[多选题]根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，发行人未能按期向指定账户全额划付短期融资券本息的，中央结算公司应在其到期日日终，通过（ ）及时向投资人公告
[单选题]关于参加从业资格考试的人员的基本条件，下列说法错误的是（ ）。A.年满18周岁B.具有高中以上文化程度C.完全民事行为能力D.具有一定的证券从业经验
[B单选题]根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，IT基础设施建设的原则是（ ）。A.可靠B.安全C.共享D.独立
[单选题]根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当向中国证监会申请换发（ ）。A.证券业务市场准入许可证B.经营证券业务种
[多选题]根据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司百分之五以上股份的股东C.持有公司百分之一
[单选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定，（ ）有权依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。A.证券风险防控机构B.国务院证券监督管理机构C.证券
[单选题]根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事选举采用累积投票制的规定，下列说法错误的是（ ）。A.证券公司在董事、监事的选举中必须采用累积投票制
[单选题]有关责任人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对其采取（ ）的证券市场禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D