证券评级业务高级管理人员资质测试题库

[多选题]根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定，保险资金投资的信贷资产支持证券，入池基础资产限于五级分类为（　　）的贷款。A.正常类B.关注类C.次

[单选题]根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定，保险公司投资同一发行人发行的企业（公司）债券的余额，不超过该发行人上一会计年度净资产的______；投资关联方

[多选题]根据《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》的规定，企业发行集合票据应遵守的法律条件包括（　　）。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业

[多选题]依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，健全投资者适当性制度的主要内容包括（　　）。A.制定完善中小投资者分类标准

[单选题]根据《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（　　）决议。A.董事会B.股东会或者股东大会C.经理D.监事会

[单选题]根据《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》的规定，关于银行间债券市场信用评级作业，下列说法正确的是（　　）。A.人民银行分支机构

[多选题]根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定，保险公司应当按照有关规定，及时向中国保监会报送的信息包括（　　）。A.债券投资报表B.风险指标的计算方法及说明

[单选题]在委托合同中，受托人处理委托事务时，因（　　）受到损失的，可以向委托人要求赔偿损失。A.不可归责于自己的事由B.受托人过错C.双方均有过错D.一切事由

[B单选题]根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定，次级债募集资金不得用于（　　）。A.弥补亏损B.投资股权C.投资不动产D.投资基础设施

[多选题]根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，金融债券的发行应遵循（　　）的原则。A.公平B.公正C.诚信D.自律

[单选题]根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构应当每年组织市场相关主体进行一次信息安全应急演练，并于实施前（　　）个工作日向中国证监会报告。A

[多选题]根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定，保险公司申请募集次级债应当符合的条件有（　　）。A.具备偿债能力B.内部控制制度健全且能得到严格遵循C.具

[单选题]取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每（　　）年参加1次中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。A.1B.2C.3D.4

[多选题]根据《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司经营的业务包括（　　）。A.股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与

[单选题]依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，下列各项中，不属于保障中小投资者知情权，切实履行信息披露职责的主要方法的是

[单选题]根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，IT基础设施建设的原则不包括（　　）。A.可靠B.安全C.共享D.独立

[B单选题]根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定，保险公司上季度末偿付能力充足率低于120%的，不得投资（　　）债券。A.政府B.金融企业（公司）C.有担保非

[B单选题]根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，已经成为上市公司的证券公司，可以豁免定期披露的信息是（　　）。A.每年1月20日以前，披露上年末的资产负债

[多选题]以下属于操作风险的有（　　）。A.信息系统重大故障B.人员重大操作失误C.出现违法违规事件D.出现大额资金缺口

[B单选题]依据物法权规定，下列财产中，可以抵押的是（　　）。A.正在建造的船舶B.宅基地使用权C.被查封的财产D.集体土地所有权

[单选题]根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定，保险公司投资同一期单品种金融企业（公司）债券和有担保非金融企业（公司）债券的份额，不超过该期单品种发行额的__

[单选题]根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定，次级债募集人只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于（　　）的前提下，才能偿付本息。A.50%B.1

[多选题]中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以从（　　）方面规定投资者准入要求。A.投资认购最高金额B.资产规模C.收入水平D.风险

[多选题]根据《中国保监会关于加强保险资金投资债券使用外部信用评级监管的通知》的规定，保险资金投资企业（公司）债券的外部信用评级机构，应当符合的能力条件包括（　

[单选题]企业发行集合票据应当依法在交易商协会注册，（　　）。A.一次注册，一次发行B.一次注册，多次发行C.多次注册，一次发行D.多次注册，多次发行

[B单选题]下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（　　）。A.公司有重大违法行为B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C.发行公司债

[多选题]根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公司不得再次公开发行公司债券的情形有（　　）。A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.对已公开发行的公司债券或者

[单选题]根据《公司法》的规定，股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行（　　）。A.加权投票制B.累积投票制C.平均投票制D.累

[B单选题]根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》，债权投资计划存续期间发生异常、重大或突发等风险事件，专业管理机构应当在5个工作日内向（　　）履行信息披露和

[多选题]根据《证券公司压力测试指引》，证券公司在遇到（　　）情形时，应当开展专项或综合压力测试。A.可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近