[单选题]根据《证券公司治理准则》，建立独立董事制度的证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上的，独立董事人数不得少于董事人数的（ ）。A.1/2B.1/3C
[单选题]根据《证券公司治理准则》，证券公司为依法保障股东的知情权，应当建立（ ）的有效机制。A.及时发布信息B.和股东沟通C.重要信息及时公布D.加强和股东
[单选题]根据《反洗钱法》的规定，金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（ ）报告。A.公安部门B.工商行
[多选题]依据《证券法》的规定，上市公司的（ ）违反相关规定买卖本公司股票的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。A.董事B.监事C.财务管理人员D
[单选题]根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司增加业务种类，应当符合的审慎性要求不包括（ ）。A.公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申
[单选题]根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于内幕信息的是（ ）。A.对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件B.公司股权结构的重大变化C.公司分配股
[单选题]在居间合同中，居间人促成合同成立的，居间活动的费用应由（ ）负担。A.居间人B.受托人C.委托人D.受托人和委托人
[多选题]根据《证券公司分支机构监管规定》，发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时报告并说明的情况包括（ ）。A.事件的
[单选题]证券公司压力测试结果显示可能存在导致净资本和流动性等风险控制指标不符合监管标准的重大风险时，应当及时向（ ）报告。A.中国证券监督管理委员会B.中国
[单选题]根据《信托法》的规定，关于设立信托的条件，下列说法错误的是（ ）。A.设立信托，必须有合法的信托目的B.设立信托，必须有确定的信托财产，并且该信托财
[单选题]根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定，关于中小微型企业私募债券，下列说法正确的是（ ）。A.中小企业私募债券，是指中小微型企业在
[B单选题]根据《证券法》的规定，下列有关短线交易及其归入权的说法，错误的是（ ）。A.上市公司董事将持有的该公司股票在买入后十二个月内卖出所得收益归该公司所
[单选题]根据《外资参股证券公司设立规则》，单个境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过______；全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超
[单选题]根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，对于主体评级，信用评级机构应在受评企业年报公布后______个月内出具跟踪评级结果和报告；对
[多选题]根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，短期融资券的发行人应当及时公告的情形包括（ ）。A.预计到期难以偿付利息或本金B.擅自变更兑付期限C.股权
[B单选题]下列关于香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司比照适用《证券公司分支机构监管规定》的要求中，错误的是（ ）。A.境外投资者可
[单选题]根据《刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供（
[B单选题]根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定，保险资金投资的信贷资产支持证券，入池基础资产限于五级分类为（ ）的贷款。A.正常类B.关注类C.
[单选题]根据《证券法》的规定，申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（ ）。A.公司营业执照B.公司章程C.
[多选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》，关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的有（ ）。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3
[单选题]特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者（ ）认可的其他特殊目的载体。A.证券交易所B.中国
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司客户信息查询、客户服务说法，错误的有（ ）。A.证券公司与客户签订证券交易委托合同，该合同的必备条款由中
[单选题]依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定，次级债券发行人为依法在中国境内设立的（ ）。A.财团法人B.金融机构C.商业银行法人D.政策性银行
[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司年度报告中的（ ），应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。A.风险控制指标报告B.财务会计
[多选题]根据《刑法》的规定，在（ ）中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票
[单选题]根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，资产支持证券是由特定目的（ ）发行，代表特定目的信托的信托受益权份额。A.信托机构B.信托受托机构C.银行
[单选题]关于信托财产与受托人财产相区别的规定，下列说法错误的是（ ）。A.设立信托后，委托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产时，委托人是唯一受益人的
[B单选题]证券公司压力测试中，专项压力测试的对象是（ ）。A.单项业务B.根据专项压力测试的目的予以选择C.产品及投资组合的风险指标D.产品及投资组合的财务
[B单选题]专业管理机构及其有关人员违反《基础设施债权投资计划管理暂行规定》且情节严重的，中国保监会可以依法（ ）违规机构及人员从事债权投资计划业务的资质。A
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司设立与变更的说法，正确的是（ ）。A.证券公司的股东可以任意约定不按照出资比例行使表决权B.证券