[单选题]以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通.投诉处理机制④不得挪用.侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履
[单选题]犯有内幕交易.泄露内幕信息罪，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（ ）罚金。A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上
[单选题]《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括( )。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经
[单选题]证券公司.证券投资咨询机构以软件工具.终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是( )。A.客观说明软件工具.中断设备的功能，不得对其功能
[单选题]下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1
[单选题]按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④
[单选题]在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。Ⅰ．规范运作Ⅱ．审慎工作Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ
[单选题]人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日
[单选题]下列选项中，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．不能清偿到期债务Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ．净资产低于实收资
[单选题]证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。 ①账户管理 ②授信管理 ③标的证券管理 ④保证金管理A.①②③B.①③④C.②③④D.①
[单选题]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。Ⅰ．出具资产托管报告Ⅱ．安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ．执行证券公司的投资或者清
[单选题]首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ．招股意向书刊登首
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5
[单选题]证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有（ ）。Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研
[单选题]证券公司应当向客户如实披露的情况包括（ ）。Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．公司人员Ⅲ．业绩Ⅳ．管理能力A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ
[单选题]证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向中国证监会报送年度报告。A.1B.2C.3D.4
[单选题]按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法错误的是( )。A.特殊机构是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托
[单选题]有限责任公司的权力机构是()。A.监事会B.理事会C.董事会D.股东会
[单选题]按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是( )。A.证券公司的控股股东.实际控制人不得利用其控制地位或
[单选题]证券的承销方式包括（）。 ①统销 ②包销 ③代销 ④直销A.①③B.②③C.①②③D.①②③④
[单选题]公司最基本的活动是（ ）。A.生产运营B.运营管理C.市场营销D.公司经营
[单选题]下列说法中，正确的有（）①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5％v，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投资基
[单选题]证券公司从事发行上市保荐业务，应向( )申请保荐机构资格。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院
[单选题]按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了( )主要业务的
[单选题]（ ）违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。Ⅰ．发行人 Ⅱ．上市公司的董事Ⅲ
[单选题]金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日
[单选题]证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报.漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警
[单选题]保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指
[单选题]下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（ ）。Ⅰ．向客户介绍证券基础知识Ⅱ．对客户进行开户指导Ⅲ．客户的关系维护Ⅳ．向客户提示投资产品的风险
[单选题]按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（）。 ①公司股权结构的重大变化