[不定项选择] 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准蚤。A .2000万元、500万元B .2000万元、1000万元C .5000万元、2000万元D .5000万元、000万元
[多选题] 会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。A . 依法成立5年以上B . 注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人C . 上一年度审计业务收入不少于3000万元D . 持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上
[多选题] 在转融通业务的风险控制指标有（）。A . 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B . 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%C . 融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%D . 冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
[判断题] 证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。A . 按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B . 按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C . 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D . 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
[单选题]我国现阶段，信用评级机构在性质上具有()。A . 独立性B . 非独立性C . 连带性D . 相关性
[单选题]证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A .3B .6C .9D .12
[多选题] 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A . 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告B . 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。C . 信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露D . 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
[单选题]证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（）批准。A . 证券监督管理机构B . 财政部管理机构C . 中国银监会审批机构D . 中国证监会审批机构
[判断题] 根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进亍期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务（）A . 正确B . 错误
[判断题] 按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券监督管理机构不能调整注册资本最低限额。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（）。A . 客户交易结算资金已按规定实施第三方存管B . 最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准C . 最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚D . 公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形
[多选题] 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。A . 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元B . 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人C . 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D . 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
[多选题] 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。A . 净资本计算规则B . 风险控制指标及其标准C . 风险资本准备的计算比例D . 各项业务规模的计算口径
[单选题]按照《证券法》的要求，设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。A .5000万元B .1亿元C .2亿元D .3亿元
[不定项选择] 会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。A .依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为B .60周岁以内注册会计师不少于40人C .上一年度业务收入不低于800万元D .有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元
[单选题]安装在变电站内的表用互感器的准确级为（）。A .0.5～1.0级B .1.0～2.0级C .2.0～3.0级D .1.0～3.0级
[多选题] 证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。A . 在境外设立B . 收购C . 参股证券经营机构D . 变更公司章程中的一般条款
[多选题] 资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。A . 在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B . 在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年C . 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年D . 在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
[判断题] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 定向资产管理业务的特点为：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（）规定。A .自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%B .自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C .持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D .持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
[判断题] 20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 外资参股证券公司可以经营（）业务。A . 经营股票B . 债券的承销与保荐C . 外资股的经纪D . 债券的经纪和自营
[判断题] 证券评级机构应当对评级标准严格保密。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。A . 中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券B . 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外C . 上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司D . 上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司
[判断题] 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，并且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券自营业务参与股指期货交易，应符合（）。A . 对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本B . 未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20％计算风险资本准备C . 按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备D . 自营权益类证券和证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%