[多选题] 证券公司的自营业务的投资范围包括（）。A . 国际开发机构人民币债券B . 央行票据C . 金融债券D . 短期融资券
[多选题] 会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。A . 依法成立5年以上B . 注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人C . 上一年度审计业务收入不少于3000万元D . 持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上
[多选题] 证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制（）。A . 净资本计算表B . 风险资本准备计算表C . 风险控制指标监管报表D . 现金流量表
[判断题] 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。A .停止批准新业务B .停止批准增设、收购营业性分支机构C .限制多分配红利D .限制转让财产或在财产上设定其他权利
[判断题] 证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。（）A . 正确B . 错误
[单选题]在日常监管中，以（）为监管重点。A . 净资本B . 负债总额C . 净利润D . 资本充足
[多选题] 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A . 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告B . 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。C . 信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露D . 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
[单选题]按照《证券法》的要求，设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。A .5000万元B .1亿元C .2亿元D .3亿元
[单选题]证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。A .5%B .10%C .15%D .20%
[不定项选择] 证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（）规定。A .自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%B .自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C .持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D .持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
[不定项选择] 设立证券公司应当具备的条件是（）。A .主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元B .有固定的经营场所和业务设施C .董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D .有完善的风险管理与内部控制制度
[多选题] 证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。A . 在境外设立B . 收购C . 参股证券经营机构D . 变更公司章程中的一般条款
[多选题] 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。A . 净资本计算规则B . 风险控制指标及其标准C . 风险资本准备的计算比例D . 各项业务规模的计算口径
[多选题] 外资参股证券公司可以经营（）业务。A . 经营股票B . 债券的承销与保荐C . 外资股的经纪D . 债券的经纪和自营
[不定项选择] 关于证券公司的说法正确的是（）。A .在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B .证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C .在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D .美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
[判断题] 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。A .相对集中B .权责统一C .高度集中D .权责分离
[判断题] 在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。（）A . 正确B . 错误
[单选题]对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。A . 财政部和中国证监会B . 国有资产管理局和中国证监会C . 司法部和中国证监会D . 中国人民银行和中国证监会
[判断题] 证券监督管理机构不能调整注册资本最低限额。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。()A . 正确B . 错误
[判断题] 按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。A . 中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券B . 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外C . 上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司D . 上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司
[多选题] 证券公司经营（）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。A . 证券承销与保荐B . 证券自营C . 证券资产管理D . 证券经纪
[多选题] 证券自营业务参与股指期货交易，应符合（）。A . 对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本B . 未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20％计算风险资本准备C . 按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备D . 自营权益类证券和证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
[不定项选择] 通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（）。A .有效化解了历史遗留风险B .平稳处置了一批高风险公司C .集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购费易制度、对资产：管理业务实行r客户资产由第三方管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信扈的公开披露制度等D .积极推进了证券公司的业务创新
[单选题]安装在变电站内的表用互感器的准确级为（）。A .0.5～1.0级B .1.0～2.0级C .2.0～3.0级D .1.0～3.0级
[单选题]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A .10B .15C .20D .25
[判断题] 定向资产管理业务的特点为：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（）A . 正确B . 错误